招募说明书（更新） 富国中证国企一带通盘来往型绽放式指数证券投  资基金鸠合基金招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                                蜿蜒领导    富国中证国企一带通盘来往型绽放式指数证券投资基金鸠合基金（以下简称 “本基金”）已于 2019 年 7 月 24 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可 〔2019〕1352 号）。本基金的基金合同于 2019 年 12 月 31 日收效。    基金管理东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和市集长进等作念出践诺性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    本基金的方向 ETF 为富国中证国企一带通盘来往型绽放式指数证券投资基 金，方向 ETF 的标的指数为中证国企一带通盘指数，指数简称国企一带通盘。指 数代码：000859。标的指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有 关方向 ETF 标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，请崇敬阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵寓提要 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面果断本基金居品的风险收益特 征和居品特点，充分沟通自身的风险承受才气，感性判断市集，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂然决策，取得基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能碰到的风险包括：证券市集整 体环境激发的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收走嘴和投资债券激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险、投资于方向 ETF 基金带来 的风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者骄贵”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。    本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革新企 业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制关连的独到风险。    本基金的方向 ETF 为富国中证国企一带通盘来往型绽放式指数证券投资基                                           招募说明书（更新） 金。本基金为 ETF 鸠合基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇敬阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东谈主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 1 月 20 日，基金投资组合论述和基金 功绩阐扬截止至 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 蜿蜒领导                  更新招募说明书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主关连信息。 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主关连信息。 第五部分 关连服务机构           更新服务机构关连信息。 第九部分 基金的投资            更新投资组合论述，内容截止至 2024                       年 12 月 31 日。 第十部分 基金的功绩            更新功绩数据和走势图，内容截止至 第二十二部分 其他应败露事项        更新本论述期内的其他应败露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风 险管理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）以及《富国中证国企一带通盘来往型绽放式 指数证券投资基金鸠合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 说合礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金鸠合基金 鸠合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 一带通盘来往型绽放式指数证券投资基金鸠合基金托管公约》及对该托管公约的 任何灵验改进和补充 指数证券投资基金鸠合基金招募说明书》过火更新 投资基金鸠合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进                                       招募说明书（更新） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 机关对其时时作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的改进 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经说合政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的改进）及关连法律 法例礼貌，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务                                     招募说明书（更新） 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得最初 3 个月 绽放日 表率基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理                                招募说明书（更新） 东谈主和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 笔用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 费，不收取认购/申购用度的基金份额 费，不收取申购用度的基金份额 礼貌的条件，肯求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入 肯求份额总和后的余额)最初上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴                                  招募说明书（更新） 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 件 的投资方向肖似，密致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化， 遴荐绽放式运作方式的基金，简称“鸠合基金” （以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，况且，该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到 投资方向。本基金弃取富国中证国企一带通盘来往型绽放式指数证券投资基金为 方向 ETF                            招募说明书（更新） 其改日可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 投资基金鸠合基金基金居品贵寓提要》过火更新   以上释义中波及法律法例、业务规则的内容，法律法例、业务规则改进后， 如适用本基金，关连内容以改进后法律法例、业务规则为准。                                     招募说明书（更新）                    第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    说合东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2025 年 01 月 20 日）：             鼓动称号                出资比例         海通证券股份有限公司              27.775%         申万宏源证券有限公司              27.775%          加拿大蒙特利尔银行              27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司             16.675%    二、 主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券来往所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来往员、金融居品部扩充总监，加拿大帝国买卖 银行世界市集公司金融居品部扩充总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富惩处决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座栽植；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务手艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽植中心任 副栽植，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限职责公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部样式司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计算财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理栽植，蒙特利尔银行企业操格调险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券来往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡来往所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统共限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统共限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所样式司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓服务），财务管理部部长。   李彧先生，寂然董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特地助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寂然董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，寂然董事，博士，现任香港大学络续学院栽植、香港大学络续学 院环球买卖管理学硕士样式总监。历任香港科技大学管理学系助理栽植，香港中 文大学跨国买卖学系副栽植、管理学系栽植，香港大学络续学院副院长。   王叙果女士，寂然董事，博士。现任南京审计大学金融学栽植、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教育科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副栽植，南京审计学院副栽植。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略想象部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及抽象管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券来往所博士后，海通证券股份有限公司销售来往总部网站谋划及崇拜， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主抓服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 抽象部业务董事、抽象管理总部抽象行政部司理、法律合规总部合规抽象部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团资产管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集结来往部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中来往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销谋划司理、高档营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品试验局秘 书、晋江相差口商品试验局处事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国拓荒银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款                                      招募说明书（更新） 办公室样式官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息手艺 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深 分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富 国基金量化投资部定量基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带通盘交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带 通盘来往型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富 国中证全指建筑材料来往型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券公司来往型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 起式鸠合基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细分化工产业主题来往型 绽放式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。   （2）历任基金司理：王保合自 2019 年 12 月至 2024 年 08 月担任本基金基 金司理；王乐乐自 2019 年 12 月至 2024 年 08 月担任本基金基金司理。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇                               招募说明书（更新）   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东谈主对于遵照法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺建 立健全的里面贬抑轨制，遴选灵验要领，谢却监犯行动的发生。 里面风险贬抑轨制，遴选灵验要领，谢却下列行动的发生：   （1）将其自有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意                             招募说明书（更新） 他东谈主从事关连的来往行动；   （7）轻视背负，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌阻扰的其他行动。 家说正当律、法例及行业表率，淳厚信用、奋发尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特地挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、干豫、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视背负、花消权益，不按照礼貌履行职责；   （7）违背现行灵验的说正当律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，暴露在职职期间洞悉的说合证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关连的来往行动；   （8）协助、接受录用或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （9）违背证券来往时势业务规则，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱， 淆乱市集顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中特地含有空幻、误导、诈骗要素；   （12）以不方正技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例阻扰的行动。   五、 基金管理东谈主对于阻扰性行动的承诺   为崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金阻扰从事下列行动：                               招募说明书（更新）   法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则基金管理东谈主 在履行恰当表率后，本基金投资不再受关连限定。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 暴露在职职期间洞悉的说合证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的交 易行动；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面贬抑轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或手艺风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、方向，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与手艺系统，设定风险管理的时辰领域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的贬抑要领，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平别离为几许级别，每一种风险按其发生的可                            招募说明书（更新） 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理要领。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以转换。   （7）论述与盘考。建立风险管理的论述系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求盘考意见。   （1）里面贬抑的原则   ①全面性原则。里面贬抑轨制销亡公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个经营方法。   ②寂然性原则。公司缔造寂然的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的寂然性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭确切立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡要领来甩掉里面贬抑中的盲点。   ④蜿蜒性原则。公司的发展必须建立在风险贬抑完善和理会的基础上，里面 风险贬抑与公司业务发展同等蜿蜒。   （2）里面贬抑的主要内容   ①贬抑环境   公司董事会、监事会可爱建立完善的公司治理结构与里面贬抑体系。基金管 理东谈主在董事会下缔造有寂然董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 贬抑体系；公司监事会负责审阅外部寂然审计机构的审计论述，确保公司财务报 告的确切性、可靠性，督促实施说合审计建议。   公司管理层在总司理指导下，崇敬扩充董事会确定的里面贬抑策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，缔造了总司理办公会、投资决策 委员会、风险贬抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。                            招募说明书（更新）   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险贬抑服务，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会论述。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员按时评估公司及基金的风险情景，包括统共能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进程，并将评估论述报总司理办公会和风险贬抑委员会。   ③操作贬抑   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互衔尾与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互寂然，况且有寂然的论述系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，确立科学、合理、圭臬化的业务操作经过， 每项业务操作有赫然、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核圭臬。   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主缔造了寂然于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面贬抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面贬抑 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地扩充。里面稽核东谈主员具有相对的寂然性，监察稽核 论述提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救助里面贬抑轨制是基金管理东谈主董事会                            招募说明书（更新） 及管理层的职责；   （2）上述对于里面贬抑的败露确切、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面控 制轨制。                                     招募说明书（更新）                 第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露说合东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教养，且具有外洋服务、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计算、信赖计算、企业年金、银行接待居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   限度 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内 基金 1059 只，QDII 基金 66 只，销亡了股票型、债券型、搀和型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，欢欣了不同客户多元化的投资接待需求， 基金托管限度位居同行前方。                                       招募说明书（更新）   四、 托管业务的里面贬抑轨制   中国银行托管业务部风险管理与贬抑服务是中国银行全面风险贬抑服务的 组成部分，继承中国银行风险贬抑理念，坚抓“表率运作、慎重经营”的原则。 中国银行托管业务部风险贬抑服务链接业务各方法，通过风险识别与评估、风险 贬抑要领设定及轨制拓荒、表里部检查及审计等要领强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅服务。先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅论述。2020 年，中国银行链接获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面贬抑审计论述。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控要领严实，大概灵验保证托管资产的安全。   五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的关连礼貌，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法 规和其他说合礼貌，或者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，实时文书基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构论述。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依 据来往表率也曾收效的投资指示违背法律、行政法例和其他说合礼貌，或者违背 基金合同约定的,应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构 论述。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 关连服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务融合盘考电话：95105686、4008880688（宇宙融合，免远程话费）     传真：021-20513177     说合东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东谈主代表：葛海蛟     说合东谈主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦                                 招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 说合东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 说合东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （4）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 说合东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （5）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 说合东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （6）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼                                       招募说明书（更新）      法东谈主代表：郭少泉      说合东谈主员：滕克      客服电话：96588 青岛-、40066-96588 宇宙-      公司网站：www.qdccb.com      （7）江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法东谈主代表：夏平      说合东谈主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （8）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      说合东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （9）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      说合东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （10）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                                      招募说明书（更新）    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    说合东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （11）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    说合东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （12）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    说合东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （13）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    说合东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com                                   招募说明书（更新） （14）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 说合东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （15）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 说合东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 说合东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （17）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 说合东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （18）浙江同花顺基金销售有限公司                                       招募说明书（更新）    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    说合东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （19）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    说合东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （20）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    说合东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （21）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    说合东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （22） 泛华普益基金销售有限公司                                                  招募说明书（更新）    注册地址：成都市成华区拓荒路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    说合东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （23）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东谈主代表：王锋    说合东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （24）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东谈主代表：邓晖    说合东谈主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com    （25）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    法东谈主代表：王伟刚    说合东谈主员：丁向坤    客服电话：400-619-9059    公司网站：www.hcfunds.com    （26）上海万得基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东谈主代表：黄祎   说合东谈主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （27）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东谈主代表：燕斌   说合东谈主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （28）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   说合东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （29）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   说合东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （30）上海陆金所基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   说合东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （31）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   说合东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （32）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE   说合东谈主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （33）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东谈主代表：江卉   说合东谈主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （34）深圳市金斧子基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    说合东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （35）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    说合东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （36）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    说合东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （37）上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    说合东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com                                    招募说明书（更新）    （38）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    说合东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （39）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青    说合东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （40）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    说合东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （41）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东谈主代表：张纳沙    说合东谈主员：李颖    客服电话：95536                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.guosen.com.cn （42）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 说合东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （43）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 说合东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （44）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 说合东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （45）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 说合东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com                                   招募说明书（更新） （46）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 说合东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （47）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 说合东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （48）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 说合东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （49）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济手艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法东谈主代表：安志勇 说合东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （50）华泰证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   说合东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （51）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   说合东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （52）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   说合东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （53）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东谈主代表：范力   说合东谈主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （54）光大证券股份有限公司                              招募说明书（更新） 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 说合东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （55）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 说合东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （56）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 说合东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （57）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 说合东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （58）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                    招募说明书（更新）     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东谈主代表：何伟     说合东谈主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （59）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     说合东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （60）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     说合东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （61）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东谈主代表：翁振杰     说合东谈主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （62）中泰证券股份有限公司                                      招募说明书（更新）   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东谈主代表：王洪   说合东谈主员：吴阳   客服电话：95538   公司网站：www.zts.com.cn   （63）华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东谈主代表：黄金琳   说合东谈主员：张宗锐   客服电话：95547   公司网站：www.hfzq.com.cn   （64）华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心   法东谈主代表：陈牧原   说合东谈主员：李昕田   客服电话：0931-96668、4006898888   公司网站：www.hlzqgs.com   （65）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号翌日广场 22 楼   法东谈主代表：李抱   说合东谈主员：戴璐璐   客服电话：400-916-0666   公司网站：https://www.yongxingsec.com   （66）中国中金资产证券有限公司                                   招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    说合东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （67）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法东谈主代表：戴彦    说合东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （68）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东谈主代表：冉云    说合东谈主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （69）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    法东谈主代表：刘加海    说合东谈主员：刘闻川    客服电话：4008-209-898    公司网站：www.cnhbstock.com                                      招募说明书（更新）   （70）太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元   法东谈主代表：李长伟   说合东谈主员：王璇   客服电话：95397   公司网站：www.tpyzq.com   （71）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法东谈主代表：马永谙   说合东谈主员：卢亚博   客服电话：400-080-8208   公司网站：www.licaimofang.cn   （72）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层   法东谈主代表：李科   说合东谈主员：杨超   客服电话：95510   公司网站：https://fund.sinosig.com   （73）中宏东谈主寿保障有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼   法东谈主代表：何达德（Michael Edward Huddart）   说合东谈主员：李乃璐   客服电话：95383   公司网站：www.manulife-sinochem.com                                     招募说明书（更新）     （74）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     说合东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （75）内蒙古银行股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路 33 号     办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路 33 号     法东谈主代表：刘丰     说合东谈主员：     客服电话：40005-96019     公司网站：www.boimc.com.cn     （三） 其他     基金管理东谈主可根听说正当律法例的要求，弃取其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     说合东谈主：徐慧                                招募说明书（更新） 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 承办讼师：清晨、陈颖华 说合东谈主：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 说合电话：010-58153000 传真：010-85188298 说合东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                                   招募说明书（更新）                       第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他说合礼貌召募，召募肯求经中国证监会 2019 年 7 月 24 日证监许可 〔2019〕1352 号文注册。    一、   基金类别    ETF 鸠合基金。    二、 基金运作方式    契约型绽放式。    三、 基金存续期限    不按时。    四、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 1,454 户。本次召募的灵验认购份额 279,651,550.80 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类基金份额 20,483.57 份，C 类基金份额 7,449.55 份。两项共计 集期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 A 类份额 1,869.89 份，占基金总份额 比例为 0.0014%，认购本基金 C 类份额 10.00 份，占基金总份额比例为 0.0000%。    五、 本基金与方向 ETF 的说合与区别    本基金为方向 ETF 的鸠合基金，二者既有说合也有区别：    （1）在投资方法方面，方向 ETF 主要遴选复制法，径直投资于标的指数的 成份股；而本基金则遴选迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方向 ETF， 竣事对标的指数的密致追踪。    （2）在来往方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在来往所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎方向 ETF；而本基金则与其他普通的绽放式基金一样，通过基金管理东谈主及销售机构按                               招募说明书（更新） “未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与方向 ETF 功绩阐扬可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。方向 ETF 手脚一种特殊的基金类型，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐扬；而本基金手脚普通的 绽放式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）申购赎回的影响。方向 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按 照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   六、 基金份额类别确立   本基金根据销售用度收取方式的互异，将基金份额分为不同的类别。在投资 者认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.40%的年费率计 提销售服务费，不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类 别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，不收取申购用度的基金份额， 称为 E 类基金份额。关连费率确切立及费率水平在本招募说明书或关连公告中列 示。   本基金各样基金份额分别确立基金代码。由于基金用度的不同，本基金各样 基金份额将分别臆测和公告基金份额净值。臆测公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总和   投资者在申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得相互调理。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可增多、减少或调理基 金份额类别确立、对基金份额分类办法及规则进行调理并在调理实施之日前依照 《信息败露办法》的说合礼貌在礼貌媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东谈主大 会。                               招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募的金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，同 时本基金方向 ETF 相宜基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东谈主 依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资 机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈摆布理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限度   基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论述中给予败露； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论述并建议解 决决策，如调理运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份 额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   三、 基金合同收效   根听说合礼貌，本基金欢欣基金合同收效条件，基金合同于 2019 年 12 月                                   招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业 务办理时辰在招募说明书或关连公告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来往市集、证券/期 货来往所来往时辰变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的说合礼貌在规 定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 1 月 17 日初始办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调理 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 值为基准进行臆测；                               招募说明书（更新） 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待； 处理规则等在遵照基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主 必须在新规则初始实施前依照《信息败露办法》的说合礼貌在礼貌媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在绽放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生弥远赎回时，款项的支付办法参照基金合同说合条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时辰 进行调理，基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的说合礼貌在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以来往时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不得胜， 则申购款项退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该返璧款项产生的利 息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。                               招募说明书（更新）   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于肯求及份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   五、 申购与赎回的数额限定 投资者通过销售机构申购本基金时，除需欢欣基金管理东谈主最低申购金额限定外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应遵照关连销售机构 的业务礼貌。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该 基金认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限定。其他销售网点的投资者欲 转入直销网点进行来往要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分拨的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限定。通过基金管理东谈主网上来往系 统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限定，申购最低金额为 单笔东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调理本基金申购的 最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东谈主不错礼貌并调理前述份额上限，具体礼貌请参见更新的招募说明书或关连 公告。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对 来往账户最低份额余额有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 定请参见按时更新的招募说明书或关连公告。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可遴选上述要领对基金限度给予控                                招募说明书（更新） 制。具体礼貌请参见按时更新的招募说明书或关连公告。 份额的数目限定。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的说合规 定在礼貌媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者要是有多笔 申购，适用费率按单笔分别臆测。申购 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申 购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的地点社会保障基金；   c、企业年金单一计算以及皆集计算；   d、企业年金理事会录用的特定客户资产管理计算；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型买卖养老保障等居品；   g、养老方向基金；   h、职业年金计算。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   A 类基金份额的申购费率  申购金额 M（含申购      申购费率（通过直销中心     申购费率     费）            申购的待业金客户）     （其他投资者）    M＜100 万元          0.12%        1.20%     万元                                         招募说明书（更新）    M≥500 万元                  1000 元/笔   A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、 登记等各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主 赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随抓或然辰递减。赎 回费率见下表：     份额类别        抓有期限（N）                 赎回费率    A 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                   N≥2 年                    0    C 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                   N≥30 日                   0    E 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                   N≥7 日                    0   （注：1 年指 365 日，2 年为 730 天，以此类推；赎回份额抓或然辰的臆测， 以该份额自登记机构阐明之日初始臆测。）   （2）投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额抓有东谈主赎回本基金份额时收取。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基 金份额时收取。其中，抓有期少于 7 日的赎回用度全部归入基金财产。抓有期不 少于 7 日的赎回用度，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登 记费和其他必要的手续费。 协商一致并履行恰当表率后，基金管理东谈主不错在基金合同约定的领域内调理费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的 说合礼貌在礼貌媒介上公告。                                        招募说明书（更新）   七、 申购份额与赎回金额的臆测   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额臆测方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的臆测方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的臆测方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类/E 类基金份额时不收取申购用度，申购份额臆测方法 如下：   申购份额=申购金额/申购日该类基金份额净值   上述臆测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.1500=8,592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,592.54 份 A 类基金份额。   例：某投资者（待业金客户）投资 10,000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.12%）=9,988.01 元   申购用度=10,000-9,988.01=11.99 元                                        招募说明书（更新）   申购份额=9,988.01/1.1500=8,685.23 份   即：该投资者（待业金客户）投资 10,000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,685.23 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 本基金 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类/E 类基金份额。   赎回金额的臆测方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述臆测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，抓或然辰为 10 日，则对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其取得的 赎回金额臆测如下：   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元   赎回用度＝10,800.00×0.50%＝54.00 元   净赎回金额＝10,800.00-54.00＝10,746.00 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓或然辰为 10 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10,746.00 元。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 E 类基金份额，抓或然辰为 6 日，则对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 E 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获 得的赎回金额臆测如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50 元                                        招募说明书（更新）    赎回金额＝12,500.00-187.50＝12,312.50 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，则其可得到的赎回金额为    本基金基金份额净值的臆测，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收 市后臆测，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当表率，不错恰当蔓延 臆测或公告。 额抓有东谈主权益产生践诺性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计算，定 期或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东谈主不错恰当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵照关连法律法例以及 监管部门、自律规则的礼貌。具体见基金管理东谈主届时的关连公告。    八、 申购和赎回的登记    投资者申购基金得胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。    投资者赎回基金得胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。    基金管理东谈主不错在法律法例允许的领域内，对上述登记办理时辰进行调理， 但不得践诺影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前在礼貌媒介公告。    九、 断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。                                招募说明书（更新） 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 无法臆测当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且遴荐估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理 东谈主决定暂停接受投资东谈主的申购肯求时，基金管理东谈主应当根听说合礼貌在礼貌媒介 上刊登暂停申购公告。要是投资者的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购款项本金将退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该返璧款项产生的 利息等损失。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等要领。基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要， 也不错遴选上述要领对基金限度给予贬抑。   要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项：                              招募说明书（更新） 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 无法臆测当日基金资产净值。 格且遴荐估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十一、 弥远赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额 总和后的余额)最初前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了弥远赎回。   当基金出现弥远赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时，                              招募说明书（更新） 按正常赎回表率扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础臆测赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额抓有东谈主肯求赎回的基金份额最初前 一绽放日的基金总份额的 10%（“大额赎回肯求东谈主”）时，基金管理东谈主不错对大 额赎回肯求东谈主的赎回肯求脱期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回申 请东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐明小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具 体为：如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐明，则基金管理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求 的领域内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐明，对大额赎回肯求东谈主未予阐明 的赎回肯求脱期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部阐明，则对 全部未阐明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的 全部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的具体表率，按照本条文矩的脱期赎回或取 消赎回的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在礼貌媒介上刊登 公告。基金管理东谈主在履行恰当表率后，有权根据其时市集环境调理前述比例和办 理要领，并在礼貌媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生弥远赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得最初 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。                             招募说明书（更新）   当发生上述弥远赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额抓有东谈主，说明说合处理方 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的说合礼貌，最迟于从头绽放日在礼貌媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽放申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十三、 基金调理   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 关连规则由基金管理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关连机构。   十四、 基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非来往过户，或者 按照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵寓，对于相宜条件的非来往过户肯求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。                              招募说明书（更新）   十五、 基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   十六、 按时定额投资计算   基金管理东谈主不错为投资东谈摆布理按时定额投资计算，具体规则由基金管理东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或按时更新的招募说明书中所礼貌的定 期定额投资计算最低申购金额。   十七、 基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的来往时势或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十九、 基金管理东谈主可在法律法例允许的领域内，在对基金份额抓有东谈主利益 践诺性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调理并提前公告。                               招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资方向   本基金通过投资于方向 ETF，密致追踪标的指数，追求与功绩相比基准相似 的申诉。   二、 投资领域   本基金的投资领域主要为方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。此外，为更好地竣事投资方向，本基金可少量投资于部分非 成份股（包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、债券（国度债券、央行单据、地点政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离来往可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、 同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关连礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，每个来往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来往保 证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、 投资策略   本基金以方向 ETF 手脚其主要投资标的，便捷投资者通过本基金投资方向 ETF。本基金并不参与方向 ETF 的管理。在正常市集情况下，本基金力求净值增 长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不最初 0.35%，年追踪瑕疵 不最初 4%。如因标的指数编制规则调理或其他因素导致追踪偏离度和追踪瑕疵 最初正常领域的，基金管理东谈主将遴选合理要领幸免追踪瑕疵进一步扩大。   当指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调                                   招募说明书（更新） 整的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对 关连成份股进行调理。   为竣事密致追踪标的指数的投资方向，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于方向 ETF。为更好地竣事投资方向，本基金可少量投资于非成份股、 债券、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、繁衍器具以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的关连礼貌。   本基金投资方向 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：方向 ETF 绽放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照方向 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎方向 ETF。   （2）二级市集方式：方向 ETF 上市来往后，在二级市集进行方向 ETF 基金 份额的来往。   当方向 ETF 申购、赎回或来往模式进行了变更或调理，本基金也将作相应 的变更或调理，不消召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资观点是为准备构建股票组合以申购方向 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选复制法，即按 照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份 股过火权重的变动而进行相应调理。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无 法取得豪阔数目的股票时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代。   本基金在抽象沟通预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形状的深入分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期贬抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程                                招募说明书（更新） 中，本基金管理东谈主将具体遴荐期限结构配置、市集调理、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券弃取。本基金债券投资的观点 是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪瑕疵。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等关连金融繁衍器具对基金 投资组合进行管理，以贬抑并镌汰投资组合风险、提高投资成果，镌汰追踪瑕疵， 从而更好地竣事本基金的投资方向。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为观点，主要弃取 流动性好、来往活跃的股指期货合约，以镌汰来往成本，提高投资成果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分沟通国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为观点，参与国债期货的投资，以镌汰追踪瑕疵。   本基金在法律法例允许的前提下，可在抽象沟通预期收益、风险、流动性等 因素基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资方向，在加强风险谨防并遵照审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的领域、期限和比例。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行恰当表率后，本基金可 相应调理和更新关连投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；                                 招募说明书（更新）    （2）本基金每个来往日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；    （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；    （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得最初 该资产支抓证券限度的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得最初其各样资产支抓证券共计限度的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最真切限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货来往和国债期货来往，应当遵照下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的    （11）本基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得最初基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金抓有的                                 招募说明书（更新） 债券总市值的 30%；   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差臆测）应当相宜基金合同对于股票投资比例的说合约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差臆测）应当相宜基金合同对于债券投资比例的说合约定；   （14）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得最初上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得最初上一来往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得最初 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金抓有该证券总量的 臆测；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保抓一致；   （18）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来往的股票扩充，与境 内上市来往的股票合并臆测；   （20）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述（1）、（2）、（7）、（15）至（17）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数要素股调理、标的指数要素股 流动性限定、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金管理东谈主之外的 因素以致基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交                              招募说明书（更新） 易日内进行调理；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标 的指数要素股调理、标的指数要素股流动性限定、方向 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集来往停牌等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜第（1）项投 资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个来往日内进行调理，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金投资不相宜第（15）项礼貌的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关连限定或以变更后的礼貌为准。   为崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过火他不方正的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同礼貌阻扰从事的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、践诺 贬抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来往的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵照基金份 额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱扩充。关连来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。首要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以                                             招募说明书（更新） 上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调理上述阻扰性礼貌，基金管理东谈主在履行恰当 表率后，本基金可不受上述礼貌的限定或按调理后的礼貌扩充，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与功绩相比基准   本基金以中证国企一带通盘指数为标的指数。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论述并建议惩处方 案，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止，但下文“方向 ETF 发生关连 变更情形时的处理”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时辰，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主 利益优先原则救助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无践诺性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在礼貌媒介上公告。   本基金的标的指数为中证国企一带通盘指数。中证国企一带通盘指数以参与 一带通盘拓荒的国企上市公司为主要待选样板，从中选取企业盈利质地、成长能 力与 ESG 等三个方面合座得分较高的 100 只上市公司证券手脚指数样本，以反应 受益于一带通盘主题的国企上市公司证券在沪深市集的合座阐扬。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证国企一带通盘指数   指数简称：国企一带通盘   英文称号：CSI SOEs along Belt and Road Index                                       招募说明书（更新）    英文简称：SOEs Belt and Road    指数代码：000859    （2）指数基日和基点    该指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    （3）样本选取方法    中证 800 指数样本。    （A）从样本空间的国有企业上市公司或国有成本能施加首要影响的其它类 上市公司中，选取在一带通盘沿线国度或地区进行投资、并购、样式承建，或与 一带通盘沿线国度或地区进行相差口贸易，或在一带通盘的国内沿线地区承担重 要基础设施拓荒及运营等职能的上市公司证券手脚待选样本；    （B）评估待选样本的盈利质地、成长才气和中证 ESG 评价得分，并对三个 得分分别进行圭臬化处理，终末将三个圭臬化值以 40%、40%、20%的权重乞降得 到单个证券的抽象得分；    （C）选取抽象得分最高的 100 只证券手脚指数样本，其中其它类上市证券 不最初 20 只    （4）指数臆测    指数臆测公式为：    论述期指数=论述期样本股的调理市值/除数×1000    其中，调理市值＝∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的计 算方法、除数修正方法参见臆测与崇拜确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指 数以抽象得分进行加权，且单个样本权重不最初 5%，其它类样本权重共计不超 过 20%。    （5）指数样本和权重调理    指数样本每半年调理一次，样本调理实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一来往日。每次调理的样本比例一般不最初 20%。样本调理确立 缓冲区，名次在 80 名内的新样本优先投入，名次在 120 名之前的老样本优先保                                      招募说明书（更新） 留。权重因子随样本股按时调理而调理，调理时辰与指数样本按时调理实施时辰 雷同。不才一个按时调理日前，权重因子一般固定不变。    权重因子随样本按时调理而调理，调理时辰与指数样本按时调理实施时辰相 同。不才一个按时调理日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时调理。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照臆测与崇拜确定处理。    （6）说合标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩相比基准为：中证国企一带通盘指数收益率×95%+银行活期入款 利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标的 为中证国企一带通盘指数，因此本基金遴荐上述功绩相比基准。    若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应恰当表率，并在调理实施前依照《信息败露办法》的 说合礼貌在中国证监会礼貌媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金为 ETF 鸠合基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。    七、 方向 ETF 发生关连变更情形时的处理    方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的鸠合基金变更 为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数手脚标的 指数的指数基金，则本基金将本着崇拜投资者正当权益的原则，选取其他合适的 指数手脚标的指数。相应地，基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。    （1）方向 ETF 来往方式发生首要变更以致本基金的投资策略难以竣事；    （2）方向 ETF 休止上市；                                                  招募说明书（更新）        （3）方向 ETF 基金合同休止；        （4）方向 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与方向 ETF 的基      金管理东谈主雷同的除外）；        （5）方向 ETF 与其他基金进行合并；        （6）中国证监会礼貌的其他情形。        若方向 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且链接投资于该方向      ETF。但方向 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，      本基金的基金份额抓有东谈主可出席方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，方向      ETF 基金份额抓有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份      额抓有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方向 ETF 的鸠合基金。        八、 基金管理东谈主代表基金诈骗关连权利的处理原则及方法      护基金份额抓有东谈主的利益；      东谈主牟取任何欠妥利益。        九、 投资组合论述        （一） 论述期末基金资产组合情况 序号             样式          金额（元）                占基金总资产的比例（%）        其中：股票                              －                    －        其中：债券                      910,396.11                  4.85              资产支抓证券                       －                    －                                                               招募说明书（更新）             其中：买断式回购的买入返售金                                                     －                             －         融资产          （二） 期末投资方向基金明细                   基      基     运                                                           占基金          序       金      金     作      管                                                 公允价值（元） 资产净值比         号         名      类     方   理东谈主                                                          例（%）                  称      型     式                   富                                      富                 国中证            交                          股         国基金                        票型          管理有                 带通盘           放式                                    限公司                 ETF          （三） 论述期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本论述期末未抓有境内股票资产。          （四） 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细          注：本基金本论述期末未抓有股票资产。          （五） 论述期末按债券品种分类的债券投资组合         序号             债券品种           公允价值（元）                   占基金资产                                                                 净值比例（%）                      其中：政策性金融债                            －                  －                                                      招募说明书（更新）       （六） 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                         占基金资产 序号     债券代码      债券称号       数目（张）      公允价值(元)                                                        净值比例（%）       （七） 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细       注：本基金本论述期末未抓有资产支抓证券。       （八） 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本论述期末未抓有贵金属投资。       （九） 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本论述期末未抓有权证。       （十） 论述期末本基金投资的股指期货来往情况说明      公允价值变动总额共计(元)                                                     －      股指期货投成本期收益(元)                                                     －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                 －       注：本基金本论述期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为观点，主要弃取 流动性好、来往活跃的股指期货合约，以镌汰来往成本，提高投资成果，从而更                                  招募说明书（更新） 好地追踪标的指数。      （十一） 论述期末本基金投资的国债期货来往情况说明      本基金将充分沟通国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为观点，参与国债期货的投资，以镌汰追踪瑕疵。 公允价值变动总额共计（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本论述期末未投资国债期货。      本基金本论述期末未投资国债期货。      （十二） 投资组合论述附注 拜谒，或在论述编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。      论述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在论述编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。      本基金本论述期末未抓有股票资产。 序号              称号             金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本论述期末未抓有处于转股期的可调理债券。      注：本基金本论述期末未抓有股票。      因四舍五入原因，投资组合论述中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                               第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本论述期基金份额净值收益率过火与同期功绩相比基准收益率的比    较        （1）富国中证国企一带通盘 ETF 鸠合 A                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④        （2）富国中证国企一带通盘 ETF 鸠合 C                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④                                                               招募说明书（更新）        （3）富国中证国企一带通盘 ETF 鸠合 E                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④        二、 自基金合同收效以来基金累计净值收益率变动过火与同期功绩相比    基准收益率变动的相比        （1）自基金合同收效以来富国中证国企一带通盘 ETF 鸠合 A 基金累计净值    收益率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图        注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。    日起至 2020 年 6 月 29 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。        （2）自基金合同收效以来富国中证国企一带通盘 ETF 鸠合 C 基金累计净值    收益率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 日起至 2020 年 6 月 29 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （3）自基金 E 级份额收效以来富国中证国企一带通盘 ETF 鸠合 E 基金累计 净值收益率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                                   招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 算。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、 基金财产的督察和贬责   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货来往时势的来往日以及国度法律 法例礼貌需要对外败露基金净值的非来往日。   二、 估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、债券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门说合礼貌。   （一）对存在活跃市集且大概获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应遴荐最近来往日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近来往日的报价不行确切反应公允价值的，草率报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，要是该限定是针对资产抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限定作 为特征沟通。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批抓有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况且有豪阔 可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定公允价值。遴荐估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值                               招募说明书（更新） 进行调理并确定公允价值。   四、 估值方法   本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券来往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价（收盘 价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最 近来往市价，确定公允价钱。   （1）在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来往所市集上市来往的可调理债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；   （3）对在来往所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时遴荐估值手艺确定其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生转换时作念出恰当调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调理， 阐明计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则遴荐                            招募说明书（更新） 估值手艺确定公允价值；   （4）领路受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动 公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来往中的质押券等领路受限股票），按监管机构或行业协会说合礼貌 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，遴荐 最近来往日结算价估值。 关礼貌进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的礼貌或者未能充分崇拜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。                                招募说明书（更新）   根听说正当律法例，基金资产净值臆测和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金说合的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的臆测结果对外给予公布。   五、 估值表率 日该类基金份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。法律法例、监管 机构、基金合同另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个服务日臆测基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按礼貌对外公布。   六、 估值特地的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 特地时，视为基金份额净值特地。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值特地，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值特地遭受损不当事东谈主（ “受损方”）的径直损失按下 述“估值特地处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据臆测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特地职责方应及                             招募说明书（更新） 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地职责方承担； 由于估值特地职责方未实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主形成损失的，由估 值特地职责方对径直损失承担补偿职责；若估值特地职责方也曾积极谐和，况且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特地职责方草率更正的情况向说合当事东谈主进行阐明，确保估值特地已得 到更正。   （2）估值特地的职责方对说合当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值特地的说合径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特地职责方仍草率估值特地负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得 利返还的总和最初其践诺损失的差额部分支付给估值特地职责方。   （4）估值特地调理遴荐尽量归附至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，说合确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值特地发生 的原因确定估值特地的职责方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特地的更正向说合当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值臆测出现特地时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的要领谢却损失进一步扩大。                              招募说明书（更新）   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且遴荐估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责 臆测，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日来往收尾后臆测当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 臆测结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按礼貌给予公 布。   九、 特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值特地处理； 三方机构发送的数据特地等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然也曾遴选必要、恰当、合理的要领进行检查，但未能发现该特地的， 由此形成的基金资产估值特地，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿职责。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领甩掉或削弱由此形成的影响。                               招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 红；若基金合同收效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 可对各样基金份额分别弃取不同的分成方式，投资者可弃取现款红利或将现款红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额免收申购费； 若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   在遵照法律法例和监管部门的礼貌，且对基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当 表率后可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于 变更实施日前在礼貌媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。   四、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                             招募说明书（更新）   五、 收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的臆测方法，依照《业务规则》扩充。                               招募说明书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作说合的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的臆测方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费                               招募说明书（更新） 按前一日基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的臆测方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提，E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。臆测方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途一次性支付给各销 售机构，或一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根听说正当例及相应公约 礼貌，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三） 不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                            招募说明书（更新） 目。   二、 与基金销售说合的用度   基金申购费的费率水平、臆测公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、臆测公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度说合税收征收的礼貌代扣代缴。   四、 基金用度的调理   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协酌量情调理基金管理费率、基金托管费率或者 调高基金销售服务费率，此项调理须召开基金份额抓有东谈主大会审议通过。调低基 金销售服务费率无需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新 费率实施前依照《信息败露办法》的说合礼貌在礼貌媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照说合礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理礼貌》、基金合同过火他说合礼貌。关连法律法例关 于信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其 最新礼貌。   二、 信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然 东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大概按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息 贵寓。   三、 本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：                             招募说明书（更新）   四、 本基金公开败露的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓提要 抓有东谈主大会召开的规则及具体表率，说明基金居品的特点等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓提要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、 基金合同和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金                             招募说明书（更新） 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在礼貌网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的臆测方式及说合申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在礼貌网站上，并将年度论述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在礼貌网站上，并将中期论述领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在礼貌网站上，并将季度论述领导性公告登载在礼貌报刊上。                              招募说明书（更新）   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期报 告或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时论述“影响投资者决 策的其他蜿蜒信息”项下败露该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时论述   本基金发生首要事件，说合信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十；                             招募说明书（更新） 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 践诺贬抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同礼貌的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将 说合情况立即论述中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议                            招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资基金份额的信息   基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更 新）等文献中败露所抓基金的以下关连情况，包括：（1）投资政策、抓仓情况、 损益情况、净值败露时辰等。（2）来往及抓有基金产生的用度，招募说明书中 应当列明臆测方法并例如说明。（3）本基金抓有的基金发生的首要影响事件， 如调理运作方式、与其他基金合并、休止基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会 等。（4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支抓证券的信息   基金管理东谈主应在基金年报及中期论述中败露其抓有的资产支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净资产的比例和论述期内统共的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度论述中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十二）投资股指期货的信息   基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货来往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资方向。   （十三）投资国债期货的信息   基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货来往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资方向等。   （十四）参与转融通证券出借业务的信息   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度论述、中期论述、年度论述 等按时论述和招募说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业务的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就论述期内 发生的首要关联来往事项作念详备说明。                             招募说明书（更新）   （十五）清表面述   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在礼貌网站上， 并将清表面述领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十六）投资于存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市来往的股票扩充。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。   六、 信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 败露内容与模样准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时论述、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金清表面述等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的确切、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介败露信息，然则其他各人媒介不得早于礼貌媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律规则的关连礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。                             招募说明书（更新）   七、 暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金关连信 息： 来往时； 资产价值或无法进行信息败露时；   八、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、 本基金信息败露事项以法律法例礼貌及本章检朴定的内容为准。                             招募说明书（更新）             第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行移动说合的风险，单一的久期方针并不行充分反应这一风险的存在。 财务情景、市集长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这 种非系统风险，但不行完全侧目。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来往 敌手因走嘴而产生的证券交割风险。                              招募说明书（更新）   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来往量不及，导致证券不行赶紧、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现弥远赎回，以致莫得豪阔的现款应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券来往所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型来往时势，主要投资对象为方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地竣事投资方向，本基金可少量投资于 部分非成份股、存托凭证、债券、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存 单、繁衍器具、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会关连礼貌），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未 有高集结度的特征，抽象评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现弥远赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行限度调理，以草率 流动性风险，保护基金份额抓有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理弥远赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他要领。   具体要领，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 弥远赎回的情形及处理方式”的关连内容。   在市集大幅波动、流动性艰涩等顶点情况下发生无法草率基金份额抓有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额抓有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等礼貌，选取脱期办理弥远赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延                                 招募说明书（更新） 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等流动性风险管理器具 手脚赞助要领。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行 监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各样流动性风险管理工 具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将依 照法律法例、基金合同等礼貌进行操作，保障基金份额抓有东谈主的正当权益。   （四）操格调险   操格调险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在劣势或者东谈主为因素形成操作 造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法来往、司帐部门诈骗、来往 特地、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济形状和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现造作等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者违背 基金合同说合礼貌的风险。   （七）本基金的独到风险   本基金为方向 ETF 鸠合基金，投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 风险（包括基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 臆测特地的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现款替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险及投资特定品种的投资风险、追踪瑕疵贬抑未达约定方向的风险、指 数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险等）、方向 ETF 的手艺风险等风 险。而本基金手脚普通的绽放式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。会导致本基金与标指数之间的追踪瑕疵。另外，本基金手脚绽放 式基金，需在每个绽放日接受投资者的申购或赎回肯求，当发生大额申购和赎回                              招募说明书（更新） 时，将可能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者心思和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不行完全代表统共股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票市集的平均申诉率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将遴选一切必要要领以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何特地对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现 特地，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制决策的劣势有可能导致标的指数的阐扬与总体市集阐扬 存在互异，因标的指数编制决策的不熏陶也可能导致指数调理较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪瑕疵，影响投资收益。   根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之调理，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   标的指数成份股可能因各式原因临时或真切停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   a)基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕疵扩大。   b)若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，由此可 能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕疵。   c)在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出                               招募说明书（更新） 成份股以获取足额的现款，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回等流动性风险贬抑 要领，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （2）追踪瑕疵贬抑未达约定方向   在正常市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不最初 0.35%，年追踪瑕疵不最初 4%。如因标的指数编制规则调 整或其他因素导致追踪偏离度和追踪瑕疵最初正常领域的，基金管理东谈主将遴选合 理要领幸免追踪瑕疵进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的 指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪瑕疵。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕疵。 水平、手艺技能、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。 数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因艰涩卖空、 对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制特地等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   （3）指数编制机构罢手服务的风险                              招募说明书（更新）   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和崇拜，改日指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个服务日向中国证监会论述并建议惩处决策，如更换基金标的指数、调理运 作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同休止。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合 并，或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时辰，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主 利益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与关连市集阐扬有在互异，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，遴选保证金来往，风险较现货市集更高。天然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现款管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产形成不良影响。   本基金的投资领域包括资产支抓证券。资产支抓证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为走嘴风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的走嘴所形成的可能损失。神圣单意旨上讲，信用风险阐扬为证券 化资产所产生的现款流不行支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券手脚固定收益证券的一种，也具有益率风 险，即资产支抓证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不行赶紧、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。                              招募说明书（更新）   （5）操格调险是指关连各方在业务操作过程中，因操作造作或违背操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券来往结构较为复杂、参与方较多、来往 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支 付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险，指证券出借后可能面对出 借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券 市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、来往敌手方走嘴、业务规则调理、信息 手艺不行正常运行等风险。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊来往风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、革新企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制关连的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券抓 有东谈主的权益天然基本杰出，但并不行等同于径直抓有境外基础证券。   ②本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。   ③本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不行以股 东身份径直诈骗鼓动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并 诈骗分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证样式内容可能发生首要、践诺变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托协                            招募说明书（更新） 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证关连用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能面对存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来往或者转让， 存托东谈主无法链接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   革新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来往价钱。   ①红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的礼貌；也曾在境外上市的，还需要遵照境外上市 地关连规则。投资者权利过火诈骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证抓有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小限度的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等抓有，境内投资者可能无法践诺参 与公司首要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个市集正常来往而在另一个市集实施停牌等得意。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究论述不雅点、境表里来往机制互异、异常来往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。                               招募说明书（更新）   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能悠扬至境内市集上市来往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动， 从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证领路数目，可能引起来往价钱波 动。   ④本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调理为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节说合风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比 例、证券市集弥远法例等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险 之间的匹配试验。   （九）其他风险 器具，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；                              招募说明书（更新）  （二）本基金通过基金管理东谈主直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售， 基金管理东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第十八部分 基金合同的变更、休止和基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在礼貌媒介公告。   二、 基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主链接的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产清理小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                              招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）礼聘司帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 论述出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的说合首要事项须实时公告；基金财产清表面述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                              招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容选录   一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及说正当律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度说正当律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及说正当律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回或调理肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者                             招募说明书（更新） 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜说正当律、法例的前提下，制订和调理说合基金认购、申购、 赎回、调理、非来往过户、转托管、按时定额投资和收益分拨等的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎奋发的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他说合礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的要领使臆测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按说合礼貌臆测并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他说合礼貌，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不暴露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、                              招募说明书（更新） 基金合同过火他说合礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东谈主暴露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他说合礼貌召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时辰发出，况且 保证投资者大概按照基金合同礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金说合的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到说合贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理说合基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；                             招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、奋发尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备豪阔的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别确立账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他说合礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金说合的首要合同及说合凭证；                              招募说明书（更新）   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、基金合同过火他说合礼貌另有规 定外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金管理东谈主臆测的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动说合的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说 明基金管理东谈主在各蜿蜒方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；要是基金 管理东谈主有未扩充基金合同礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的 要领；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或说合礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他说合礼貌，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而罢免；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；                              招募说明书（更新）   （21）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份团结类别的基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；出席或者录用代表出席方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会， 对方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项诈骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所抓有的方向 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵照基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；                               招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者基金合同休止的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和规则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，若改日本基金份额抓有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的礼貌扩充。   鉴于本基金是方向 ETF 的鸠合基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额抓 有东谈主大会方面存在一定的说合，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额出席或者录用代表出席方向 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会 的权益登记日，本基金抓有方向 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有 的本基金份额占本基金总份额的比例。臆测结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东谈主以方向 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东谈主的录用以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的 基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命基金合同的约定召开本基金的基金份额抓 有东谈主大会。本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份 额抓有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或 召集方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会。                               招募说明书（更新）   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）休止基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费，但根据 法律法例的要求调理该等报答圭臬或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同礼貌的领域内调理本基金的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、或者变更收费方式；   （3）调理基金份额类别确切立、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本                               招募说明书（更新） 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法例礼貌或中国证监会许可的领域 内调理或修改《业务规则》，包括说合基金认购、申购、调理、赎回、基金来往、 非来往过户、转托管等内容；   （8）由于方向 ETF 变更标的指数、来往方式变更、休止上市或基金合同终 止而变更基金投资方向、领域或策略；   （9）在对基金投资领域和投资策略无践诺性影响的前提下，标的指数改名 或调理指数编制方法，以及因此相应变更功绩相比基准；   （10）按照法律法例和基金合同礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募说明书（更新） 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、录用的公证机关过火联 系方式和说合东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金                              招募说明书（更新） 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 抓有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明相宜法律法例、基金合同 和会议文书的礼貌，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公 布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经                              招募说明书（更新） 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的录用东谈主抓有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明符 正当律法例、基金合同和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并诈骗表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。基金份额抓有东谈主不错遴荐书面、收罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定休止基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                              招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文矩表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主作 为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称号）和说合方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以特地决议 通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的                            招募说明书（更新） 相背根据证明，不然提交相宜会议文书中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头相宜会议文书礼貌的表决意见视为灵验表决，表决意见 隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始 后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代                              招募说明书（更新） 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监 管规则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。   三、 基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主链接的；                              招募说明书（更新）   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产清理小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）礼聘司帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 论述出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。                              招募说明书（更新）   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的说合首要事项须实时公告；基金财产清表面述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、 争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同说合的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该 会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚挚、奋发、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公时势和营业时势查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十部分 基金托管公约的内容选录     一、 基金托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成随即间：1999 年 4 月 13 日     批准缔造机关：中国证券监督管理委员会     批准缔造文号：证监基金字【1999】11 号     组织体式：有限职责公司     注册成本：5.2 亿元东谈主民币     经营领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：抓续经营     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主：葛海蛟     成随即间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营领域：接收东谈主民币入款；披发短期、中期和真切贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                              招募说明书（更新） 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜谒、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根听说正当律法例的礼貌，对基金管理东谈主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资领域主要为方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。此外，为更好地竣事投资方向，本基金可少量投资于部分非 成份股（包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、债券（国度债券、央行单据、地点政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离来往可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、 同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关连礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，每个来往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来往保 证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东谈主应将拟投资的中证国企一带通盘指数股票库等各投资品种的具 体领域实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资 品种的具体领域给予更新和调理，并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资领域对基金的投资进行监督。                                 招募说明书（更新）    （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金每个来往日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；    （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；    （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得最初 该资产支抓证券限度的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始 权益东谈主的各样资产支抓证券，不得最初其各样资产支抓证券共计限度的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最真切限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货来往和国债期货来往，应当遵照下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的    （11）本基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；                                 招募说明书（更新）   （12）本基金在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得最初基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金抓有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差臆测）不得最初基金资产净值的 45%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差臆测）不得 最初基金资产净值的 45%；   （14）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得最初上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得最初上一来往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得最初 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金抓有该证券总量的 臆测；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保抓一致；   （18）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来往的股票扩充，与境 内上市来往的股票合并臆测；   （20）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例限定。   除上述（1）、（2）、（7）、（15）至（17）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数要素股调理、标的指数要素股                              招募说明书（更新） 流动性限定、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金管理东谈主之外的 因素以致基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调理；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标 的指数要素股调理、标的指数要素股流动性限定、方向 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集来往停牌等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜第（1）项投 资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个来往日内进行调理，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金投资不相宜第（15）项礼貌的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关连限定或以变更后的礼貌为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、践诺 贬抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来往的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵照基金份 额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱扩充。关连来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。首要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根听说正当律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值臆测、各样基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、关连信息败露登载基金功绩阐扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 东谈主违背上述约定，应实时领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对确 认并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对领导事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主领导的非法事项未能在限期内纠                            招募说明书（更新） 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论述。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法例、本公约的礼貌， 应当断绝扩充，实时领导基金管理东谈主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会 论述。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往表率也曾收效的指示违背法律法例、 本公约礼貌的，应当实时领导基金管理东谈主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证 监会论述。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在礼貌时辰内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供关连数据贵寓和轨制等。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 遵照关连法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 臆测的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、 关连信息败露和监督基金投资运作等行动。 管理、无方正情理未扩充或蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信 息等违背法律法例、《基金合同》及本公约说合礼貌时，应实时以书面体式文书 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法例的礼貌论述中国证监会。   四、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有礼貌，不得自交运用、贬责、分拨基金的任 何财产。                               招募说明书（更新） 户。 理，确保基金财产的完好与寂然。 礼貌外，基金托管东谈主不得录用第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等说合礼貌的， 由基金管理东谈主在法按时限内礼聘具有从事关连业务经验的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户关连信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的关连贵寓。   （五）基金证券、期货账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理                              招募说明书（更新） 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的礼貌扩充。 的，波及关连账户的开设、使用的，若无关连礼貌，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的礼貌。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙银行间 同行拆借市集的来往经验，并代表基金进行来往；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的说合有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善督察。基金托管东谈主对其除外机构践诺灵验贬抑的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产说合的首要合同及说合凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金管理东谈主代表基金签署的与基金说合的 首要合同及说合凭证。基金管理东谈主代表基金签署说合首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有礼貌外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金说合的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上 的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。首要合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按礼貌各自督察至少 15 年。   对于无法取得两份以上本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的                              招募说明书（更新） 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得悠扬。   五、 基金资产净值臆测与复核 是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总和后的价值。 或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》、监管部门说合礼貌过火他法 律法例的礼貌。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责臆测，基金 托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日收尾后臆测得出当日的各样基金份额净 值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主草率净值臆测 结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账观点查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、表率以及关连法律法例的礼貌或者未能充分崇拜基金份额抓有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 发生差错时，视为基金份额净值估值特地。当基金份额净值出现特地时，基金管 理东谈主应当立即给予纠正，并遴选合理的要领谢却损失进一步扩大；当计价特地达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；当计价特地达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中 国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规 定的，按其礼貌处理。 基金份额抓有东谈主的践诺损失，基金管理东谈主草率此承担职责。若基金托管东谈主臆测的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主臆测的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也得意担部分未正确履行复核义务的职责。要是上述                             招募说明书（更新） 特地形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了补偿职责，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体观点返还欠妥得 利。要是返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 机构等级三方机构发送的数据特地，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然也曾遴选必要、恰当、合理的要领进行检查，然则未能发现该特地 的，由此形成的基金资产估值特地，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿职责。但 基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领削弱或甩掉由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的臆测结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将关连情况报中国证监会备案。   六、 基金份额抓有东谈主名册的督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 关连法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将说合贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵照守密义务。   七、 争议惩处方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之观点，不包括香港特地 行政区、澳门特地行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约说合的争议 可通过友好协商惩处。但若争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规                            招募说明书（更新） 定，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他礼貌。   八、 托管公约的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何摧残。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的休止   发生以下情况，本托管公约应当休止：   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及说正当律法例的礼貌对本基 金的财产进行清理。                                    招募说明书（更新）           第二十一部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东谈主来往贵寓服务   投资者在来往肯求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印来往 阐明单。基金管理东谈主将根据抓有东谈主账单订制情况，向账单期内发生来往或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东谈主按时或不按时发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东谈主网站公告或关连说明。   二、 网上来往、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来往、查询服务。具体业务规则详见基金管理东谈主网站公告或 关连说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金来往阐明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收关连定制服务。   四、 收罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资盘考、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来往情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策礼貌建议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因刚硬、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵照反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关连法律法例及监管礼貌履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来往时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微坚信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的规则。   八、 基金管理东谈主客户服务说合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙融合，免远程话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请说合基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式说合基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面领悟了本招募说明书。                                      招募说明书（更新）              第二十二部分 其他应败露事项 序号         公告事项             信息败露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于增聘富国      中证国企一带通盘来往型绽放式指数      证券投资基金鸠合基金基金司理的公              告      富国基金管理有限公司对于富国中证      国企一带通盘来往型绽放式指数证券      投资基金鸠合基金基金司理变更的公              告      富国基金管理有限公司对于旗下部分        金合同及托管公约的公告      对于富国中证国企一带通盘来往型开      放式指数证券投资基金鸠合基金（C      类份额）暂停通过直销渠谈的申购、      调理转入及按时定额投资业务的公告                            招募说明书（更新）      第二十三部分 招募说明书存放过火查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募说明书（更新）               第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公时势，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证国企一带通盘来往型绽放式指数证券投资基 金鸠合基金注册的文献   （二）《富国中证国企一带通盘来往型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基 金合同》   （三）《富国中证国企一带通盘来往型绽放式指数证券投资基金鸠合基金托 管公约》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册富国中证国企一带通盘来往型绽放式指数证券投资 基金鸠合基金的法律意见   （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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