华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金         （QDII）      招募说明书（更新）      基金经管东说念主：华宝基金经管有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                         华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        【要紧教导】   本基金根据 2022 年 11 月 7 日中国证券监督经管委员会证监许可［2022］2772 号的注册，进行募 集。   基金经管东说念主保证《华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”)的内容着实、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。   本基金主要投资于好意思国证券市集。受国际政事环境、宏不雅和微不雅经济成分、国度政策、投资东说念主风 险收益偏好和市集流动进度等多样成分的变化，本基金的资产将有可能存在以下风险：政事风险、境 外市集风险、政府管制风险、汇率风险、法律风险、利率风险、境外上市公司规划风险、税务风险、 采集投资某个国度或地区的风险等。同期，投成本基金的风险还包括：本基金专有的风险（基金合同 断绝的风险、资产援手证券风险、繁衍品投资的风险）、流动性风险、经管风险、操作或时间风险、 合规性风险、交易敌手的信用风险、管帐核算风险、巨额交易风险、证券假贷、正回购／逆回购风 险、交易结算风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、 其他风险等。      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）为股票型基金， 其预期风险与预期收益高于搀和型基金，债券型基金和货币市集基金。本基金主要投资于好意思国证券市 场挂牌交易的股票，除了需要承担与境内证券投资基金通常的市集波动风险之外，本基金还濒临汇率 风险等外洋市集投资所濒临的荒谬投资风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物 良友概要等信息败露文献，并根据自身的投资见识、投资期限、投资训戒、资产景况等判断基金是否 和投资者的风险承受才智相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔透露，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 透露的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。                           华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本次招募说明书更新内容触及基金费率休养，筹商信息更新截止日为 2025 年 2 月 14 日；其他所 载内容截止日为 2025 年 1 月 31 日，相关财务数据和净值透露截止日为 2024 年 12 月 31 日，数据未经 审计。                                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                                        目 录                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                      一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》(以下简称《运作办法》)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》(以下简称《信息败露办 法》)、《证券投资基金信息败露内容与花样准则第 5 号  》、《及格境内 机构投资者境外证券投资经管试行办法》（以下简称《试行办法》）、《对于实施 资者境外证券投资经管试行办法> 相关问题的陈述》（以下简称《陈述》）、《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险经管法律解释》（以下简称《流动性风险经管法律解释》）、其他相关法律解释及《华宝纳斯 达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说 明书发达了华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）的投资标的、策略、风险、费率等 与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其着实性、 准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明良友肯求召募的。本招募说明书由本基金经管东说念主解释。本基金 经管东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他相关法律解释享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应防备查 阅基金合同。                          华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 外资产托管服务的境外金融机构 同》及对基金合同的任何有用阅兵和补充 投资基金（QDII）托管合同》及对该托管合同的任何有用阅兵和补充 说明书》偏激更新 告》 概要》偏激更新 章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈述等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵                          华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管法律解释》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 投资经管办法》及筹商法律律例法律解释不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资 基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 购、赎回、革新、转托管及按期定额投资等业务 取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构                             华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并援手基金份额 持有东说念主名册和办理非交易过户等 金经管有限公司请托代为办理登记业务的机构 偏激变动情况的账户 赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的日历 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 证券交易所、本基金投资的主要境外市集同期绽放交易的服务日为本基金的绽放日，基金经管东说念主公告 暂停申购或赎回时除外 经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东说念主和投资东说念主共同恪守 为 为                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 份额兑换为现款的行径 将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额革新为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资方式 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金革新中转入肯求份额总和后的余额)卓越上一绽放日基金总 份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 价值总和 过程 为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额 净值 销售服务费的基金份额类别                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 销售服务费的基金份额类别 法》法律解释的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 媒介 的用度 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含合同约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、解析受限的新股及非公开刊行股票、资产援手证券、因刊行东说念主债务背约 无法进行转让或交易的债券等 金休养投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公正对待 经管东说念主鼓动、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中照章具有基金司理资历者， 包括但不限于本基金的基金司理，下同）承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 金司理等东说念主员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购 的基金份额持有期限自基金合同见效日起不低于三年 于三年的基金经管东说念主鼓动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员 见识在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资 产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  三、风险揭示   （一）境外投资的风险   本基金主要投资于好意思国证券市集。受国际政事环境、宏不雅和微不雅经济成分、国度政策、投资东说念主风 险收益偏好和市集流动进度等多样成分的变化，本基金的资产将有可能存在以下风险：   政事风险是指本基金所投资的国度出现大的政事变化，举例政府更替、国内动乱、政策休养、对 外政事关系发生危急等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件甚 至可能酿成市集剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。   境外市集风险是指由于市集成分如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些市集 成分的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。   由于本基金主要投资于好意思国证券市集，因此一方面基金净值会因好意思国证券市集的全体变化而出现 价钱波动；另一方面好意思国所专有的政事成分、法律律例、市集景况、经济发展趋势等也将对基金的业 绩产生影响。另外由于好意思国的证券交易市集对逐日证券交易价钱并无涨跌幅凹凸限的法律解释，使得证券 的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述成分可能会带来市集的急剧下落，从而导致投资风险的增多。   政府管制风险是指国度政府机关通过制定筹商法律律例或领受行政干扰妙技对社会经济行径实施 径直贬抑而使基金资产有碰到损失的风险。在境外证券投资过程中，基金所投资的国度/地区（对本基 金而言，主如果好意思国）可能会时常选择某些管制措施，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公资产以及征收高额税收等，酿成相应的财产受损、交易延误等筹商风险，从而对基金收益以及基 金资产带来不利影响。   本基金逐日的基金资产净值以东说念主民币计价，但本基金所投资的资产部分以好意思元计价，因此当好意思元 与东说念主民币汇率发生变动时，将会影响到东说念主民币计价的基金资产净值。   由于好意思国所适用法律律例与中国境内法律律例有所不同，可能导致本基金的某些投资行径在好意思国 受到限制或合同不可平方实行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着债券的价钱和收益 率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的 影响。   境外上市公司的规划景况受多种成分影响，如经管才智、财务景况、市集远景、行业竞争、东说念主员 涵养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能 下落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。   本基金在好意思国等地进行投资时，需按照当地税务法律律例就股息、利息、成本利得等收益向税务 机构缴征税金，包括预扣税，该行径可能会使得资产报恩受到一定影响。好意思国等地税收法律律例的规 定可能变化，或者加以具有记挂力的阅兵，是以可能须向该国或地区缴纳本基金销售、估值或者出售 投资当日并未瞻望的特地税项。   本基金可在投资领域内，根据市集情况，在某一时候采集投资某个国度或地区，由此产生相应的 投资风险。   （二）本基金专有的风险   本基金为发起式基金，基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基 金应当按照基金合同约定的门径进行清理并断绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。 基金合同见效满三年后存续的，连合 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形，本基金将按照基金合同的约定插足清理门径并断绝，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因此，投资东说念主濒临基金合同断绝的风险。   本基金可投资于资产援手证券，可能濒临价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波 动风险是指市集利率波动会导致资产援手证券的收益率和价钱波动。流动性风险是指受资产援手证券 市集领域及交易活跃进度的影响，资产援手证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖 出，从而存在流动性风险。信用风险是指可能因资产援手证券的债务东说念主背约，或在交易过程中发生交 收背约，或由于资产援手证券信用质料缩短导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金可投资于期权以及外汇远期合约等其他繁衍品。尽管本基金将严慎地使用繁衍品进行投 资，但繁衍品仍可能给基金带来特地风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、繁衍品价钱与其基 础品种的筹商度缩短带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动幅度。本基金繁衍品的投资将仅 用于避险和进行组合的有用经管。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额 的申购与赎回”，防备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错笼统利用备用的流动性风险经管用具以减少或派遣 基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回 费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金可投资于下列金融产物或用具：在已与中国证监会签署双边监管协作海涵备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型绽放式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边 监管协作海涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平庸股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭 证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可革新债券、住房按揭援手证券、资产援手证券等及经 中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、商 业单子、回购合同、短期政府债券等货币市集用具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易 所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的 物挂钩的结构性投资产物。   标的资产大部分为股票资产，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格贬抑投资于流动 受限资产和不存在活跃市集需要领受估值时间确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管 理东说念主将根据历史训戒和市集情况动态休养基金中高流动性资产的比例并通过组合经管、分散投资对各 类标的资产进行合理配置，以防御流动性风险。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主已建立里面多数赎恢复对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金经管东说念主需要根据施行情况进行流动性评估，证据是否不错 接受扫数赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组合股产变现才智、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回肯求，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。多数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或多数赎回份额 占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金发生多数赎回且单个基金份额持 有东说念主的单日赎回肯求卓越上一绽放日基金总份额的 20%的，基金经管东说念主可对其选择宽限办理赎回肯求 的措施。   在市集大幅波动、流动性繁重等顶点情况下发生无法派遣投资者多数赎回的情形时，基金经管东说念主 将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的法律解释，严慎收用宽限办理多数赎回 肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制等流动性风险经管用具动作辅助措施。对于种种流动性风险经管用具的使用，基金经管东说念主将依 照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批门径并与基 金托管东说念主协商一致。在施走运用种种流动性风险经管用具时，可能对投资者有以下潜在影响：投资者 的部分或沿途赎回肯求可能被断绝，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申 请时的基金份额净值不同；投资者罗致赎回款项的时候将可能比一般平方情形下有所延长；对峙续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；投资者莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回申 请可能被宽限办理、或被暂停接受、或被减速支付赎回款项等。   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，见识在于有用阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和革新，仅主袋账户份额平方开 放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按期论说中披 露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作打算和基金事迹打算时仅需沟通主袋账户资产， 基金事迹打算应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的事迹打算不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。  （四）一般风险  基金经管东说念主、基金托管东说念主及境外托管东说念主等筹商当事东说念主的业务发展景况、东说念主员配备、经管水平与内 部贬抑等对基金收益水平存在影响。  在绽放式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者操作无理而影响交 易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金经管东说念主、登记机构、销售机 构、证券交易所、证券登记结算机构等。  指基金经管或运作过程中，违反国度法律律例的法律解释，或者基金投资违反律例及基金合同相关规 定的风险。  基金交易敌手方发生交易背约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现背约、断绝支付债券本息，或者债 券刊行东说念主信用质料下降导致债券价钱下降，酿成基金资产损失的风险。  主如果指由于管帐核算及管帐经管上违法操作形成的风险，如频繁性的串户，账务记重，透支、 错误付款，资金汇划系统款项错划，日终轧账假平，管帐备份数据丢失，利息计较缺欠等。通过双会 计制以及基金管帐核算、托管方管帐复核的方法不错有用贬抑管帐核算风险。  巨额交易是指单笔交易领域雄壮于市集平均单笔交易领域的交易。巨额交易价钱的形成并非实足 是由市集供求关系决定的，可能与市集价钱存在一定互异，从而导致巨额交易参与者的非平方损益。  证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，动作证券借 出方，如果交易敌手方（即证券借入方）背约，则基金可能濒临到期无法取得证券假贷收入以致借出                        华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 证券无法退回的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手 方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的扫数股息、利息和分成的风险；对于逆回购，交 易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   基金在证券交割或现款交割过程中,由于交易敌手背约而激勉的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市集普遍规 律等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构(包括基金经管 东说念主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方 法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配熟识。   (1)因东说念主为成分而产生的风险，如内幕交易、诈骗行径等产生的风险；   (2)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (3)因业务竞争压力可能产生的风险；   (4)干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (5)其他随机导致的风险。   （五）声明 险。 销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                   四、基金的投资   （一）投资标的   本基金主要投资好意思国纳斯达克交易所上市股票，通过精选个股和严格风险贬抑，力求已毕资产的 稳健升值。   （二）投资领域   本基金投资于境外市集。   本基金可投资于下列金融产物或用具：在已与中国证监会签署双边监管协作海涵备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型绽放式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边 监管协作海涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平庸股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭 证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可革新债券、住房按揭援手证券、资产援手证券等及经 中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、商 业单子、回购合同、短期政府债券等货币市集用具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易 所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的 物挂钩的结构性投资产物。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。相关证券假贷交易的内容以 专门签署的合同约定为准。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当门径后，不错将其纳 入投资领域。   本基金主要投资的境外市集为好意思国市集。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于纳斯达 克股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金选择积极的资产配置策略，通过宏不雅策略推敲，笼统沟通宏不雅经济、政策形势、证券市集 走势以及市集流动性等方面成分，对筹商资产类别的预期收益进行动态追踪，以确定投资组合中种种 资产的配置比例。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金定位于从好意思国纳斯达克交易所上市股票中精选质地优异、规划稳健、品牌杰出，具备行业 最初性的代表性上市公司构建投资组合，以期取得邃密的收益报恩。本基金主要选择 “从下到上”的 选股策略，依据上述界定的纳斯达克精选股票主题的投资领域，通过定量筛选和基本面分析有机联接 的方法，挑选出得当条件的股票进行投资，在有用贬抑风险前提下，争取已毕基金资产的经久稳健增 值。   本基金主要参考的定量打算包括：市值及解析市值、估值打算（市盈率（PE）、市盈率相对盈利 增长比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）等）以及财务打算 （净资产收益率（ROE）、净利润、成本报恩率（ROIC）等）。   除上述“从上至下”的选股策略之外，本基金也将“从下到上”精选具有健康的生意模式、最初 的行业竞争上风、邃密的公司治理、宽绰的发展空间、估值合理的标的股票。   本基金基于流动性经管及策略性投资的需要，将投资于债券和货币市集用具，投资的见识是保证 基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。   本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的推敲判断，进行存托凭证的 投资。   本基金可本着严慎和风险可控的原则，限度投资于经中国证监会允许的金融繁衍产物。本基金投 资于金融繁衍品主如果为了避险和升值、经管汇率风险，以便更好地已毕基金的投资标的。   ①股指期货   股指期货是指以股票价钱指数动作标的物的金融期货合约。股指期货的合约价值是用标的指数的 点数乘以事前法律解释的单元金额来加以计较的，多样股指期货合约每点的价钱不尽交流。另外，股指期 货合约交易一般全年各月齐不错进行交易标的指数为准进行结算。股指期货具有跨期性、杠杆性、联 动性、高风险性等多种特质。   ②远期   远期是指交易两边分别承诺在将来某一特定时候购买和提供某种金融用具，并事前签订合约，确 订价钱以便将来进行交割。远期合约是必须履行的合同，与期权可遴聘不利用权益不同。远期合约与                        华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 期货也不同，其合约条件是为买卖两边量身定制的，通过场应酬易达成，而期货合约则是在交易所买 卖的法式化合约。另外，远期交易主要在银行间或银行与企业间进行，不存在统一的结算机构，价钱 无日波动的限制，只受平庸合约法和税法的敛迹，也无须支付保证金。   ③互换   互换是一种两边约定在一段时候内相互相互交换现款的金融交易。常见互换有货币互换交易和利 率互换交易。货币互换交易是指两种货币之间的交换交易，在一般情况下，是指两种货币资金的本金 交换。利率互换交易是交流种货币资金的不同种类利率之间的交换交易，一般不追随本金的交换。互 换能振奋交易者对非法式化交易的要求，运用面广，何况用互换套期保值不错免却对其他金融繁衍工 具所需头寸的日常经管，使用便捷且风险革新较快。另外，互换交易期限生动，流动性较强。   本基金主要投资于在经中国证监会认同的交易所上市交易的繁衍品，也可投资在场应酬易市集 （OTC）进行买卖的繁衍品。投资策略具体如下：   ①组合避险投资策略   本基金可通过投资股票指数繁衍品，缩短基金的市集全体风险；还不错通过投资股票繁衍品，提 高基金的建仓或变现效率，缩短流动性成本。   ②有用经管风险策略   出于经管汇率风险的需要，本基金不错投资于汇率繁衍品，缩短基金汇率风险。   本基金投资繁衍品的时候和频率根据本基金投资需求、标的市集环境情况、本基金的申购赎回情 况等成分来决定。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应休养和更新筹商投资策略，并在更新 招募说明书中公告。   （四）投资限制   一）组合限制   基金的投资组合应撤职以下限制： 证的比例不低于非现款基金资产的 80%。 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）本基金持有合并家银行的入款不得卓越基金资产净值的 20%，其中境外银行中，银行应当是 中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境 外银行，在基金托管账户的入款不错不受上述限制。   （2）本基金持有合并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得卓越基金资产净值的   （3）本基金持有与中国证监会签署双边监管协作海涵备忘录国度或地区除外的其他国度或地区证 券市集挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区市集的证券资产 不得卓越基金资产净值的 3%。   （4）基金不得购买证券用于贬抑或影响刊行该证券的机构或其经管层。本基金经管东说念主经管的沿途 基金不得持有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。合并机构境表里上市的总股本应当合并 计较，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对峙有的股本权证 利用革新。   （5）本基金持有非流动性资产市值不得卓越基金资产净值的 10%。该非流动性资产是指法律或基 金合同法律解释的解析受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （6）本基金持有境外基金的市值系数不得卓越基金资产净值的 10%。持有货币市集基金不错不受 上述限制。   （7）本基金经管东说念主经管的沿途基金持有任何一只境外基金，不得卓越该境外基金总份额的   （8）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当恪守下列法律解释： 约，基金经管东说念主根据合同和相关法律，有权保留和处置担保物以振奋索赔需要。   ① 现款；   ② 入款评释；   ③ 生意单子；   ④ 政府债券；                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ⑤ 中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（动作交易敌手 方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 已借出的证券。   （9）金融繁衍品投资   本基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用经管，不得用于投契或放大交易，同期应 当严格恪守下列法律解释： 支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ① 扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级；   ② 交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，何况本基金可在职何时候以公允价值断圮绝 易；   ③ 任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越基金资产净值的 20%。 寸及风险分析年度论说。   （10）基金不错根据平方市集成例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当恪守下列法律解释： 评级。 值的 102％。一朝买方背约，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置卖出收益以振奋索赔需要。 付现款的 102％。一朝卖方背约，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置已购入证券以振奋索赔 需要。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致。   （11）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未退回证券总市值或扫数已售出而未 回购证券总市值均不得卓越基金总资产的 50％。本项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回 购交易而持有的担保物、现款不得计入基金总资产。 基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使本基金不得当前述法律解释的，基金经管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的约定。期 间，本基金的投资领域、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查 自基金合同见效之日起入手。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资 不得当基金合同约定的 3（（1）-（7））项投资比例法律解释的，基金经管东说念主应当在 30 个交易日内进行 休养。因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投 资不得当基金合同约定的其他投资比例法律解释的（除 2、3（（1）-（7））和 5 外），基金经管东说念主应当 在 10 个交易日内进行休养。法律律例另有法律解释时，从其法律解释。   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资覆盖等作出强制性休养的，本基金应当按照法律律例 或监管部门的法律解释实行；如法律律例或监管部门修改或休养上述投资限制、投资覆盖性法律解释，且该等 休养或修改属于非强制性的，基金经管东说念主有权在履行适当门径后按照法律律例或监管部门休养或修改 后的法律解释实行，并应向投资者履行信息败露义务。   二）覆盖行径   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得卓越基 金净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未持有基础资产的卖空交易；   （8）从事证券承销业务；   （9）径直投资与什物商品筹商的繁衍品；   （10）违反法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽职责的投资；   （12）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；   （14）不公正对待不同客户或不同投资组合；   （15）除法律律例法律解释除外，向任何第三方泄露客户良友；   （16）法律、行政律例和中国证监会法律解释覆盖的其他行径   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行贬抑东说念主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当得当基 金的投资标的和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益阻扰，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公正合理价钱实行。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与败露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基 金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述覆盖性法律解释，如适用于本基金，本基金经管东说念主在履 行适当门径后可不受上述法律解释的限制或以变更后的法律解释为准。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：经东说念主民币汇率休养的纳斯达克 100 指数收益率×90%+东说念主民币活期入款 税后利率×10%。   纳斯达克 100 指数由在纳斯达克股票市集上市的、市值最大的 100 只好意思国国内及国际非金融行业 股票组成。该指数代表了包括计较机硬件与软件、电信、零卖、生物科技在内的主要产业的全体表 现。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手计较编制该指数或蜕变指数称呼、或者有更 巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金事迹基准                          华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 的指数时，经与基金托管东说念主协商一致，在履行适当门径后，本基金不错变更事迹比拟基准并实时公 告。      （六）风险收益特征      本基金是股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀和型基金，债券型基金和货币市集基金。本 基金主要投资于好意思国证券市集挂牌交易的股票，除了需要承担与境内证券投资基金通常的市集波动风 险之外，本基金还濒临汇率风险等外洋市集投资所濒临的荒谬投资风险。      （七）基金经管东说念主代表基金利用鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法 益；      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的法律解释。      本基金投资组合论说所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本论说中所列财务数据未经审计。 序号               款式              金额（东说念主民币元）            占基金总资产的比例（%）       其中：平庸股                      2,051,125,812.38            82.59           优先股                                    -                -           存托凭证                      131,237,583.08             5.28           房地产相信凭证                                -                -                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）       其中：债券                                        -                      -       资产援手证券                                       -                      -       其中：远期                                        -                      -            期货                                      -                      -            期权                                      -                      -            权证                                      -                      -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -                      -      注：本基金本论说期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行入款和结算备付金合 计”等款式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应 收利息”指本基金限定本论说期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      国度（地区）       公允价值（东说念主民币元）                     占基金资产净值比例（%） 好意思国                        2,182,363,395.46                            94.17 系数                        2,182,363,395.46                            94.17                                                               占基金资产净值比            行业类别            公允价值（东说念主民币元）                                                               例(%) 通信                                           521,934,899.71            22.52 科技                                      1,059,955,001.37               45.74 公用事迹                                                      -                   - 非必须耗尽品                                       526,647,706.63            22.73                                        华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 必须耗尽品                                                        73,825,787.75            3.19 动力                                                                       -                - 金融                                                                       -                - 房地产                                                                      -                - 医疗保健                                                                     -                - 工业                                                                       -                - 材料                                                                       -                -                系数                                        2,182,363,395.46            94.17     注：本基金对以上行业分类领受彭博行业分类法式。     （1） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细                                                  所属                                        所在        公司称呼         公司称呼       证券                国度    数目       公允价值（东说念主民          占基金资产净 序号                                     证券         (英文)         (汉文)      代码                （地    (股)          币元）          值比例(%)                                        市集                                                  区）       NVIDIA                   NVDA       Corp                     US                                AAPL                                US                     特斯拉公       TSLA                     司          US       Microsoft                MSFT       Corp                     US       Broadcom      博通股份       AVGO       Inc           有限公司       US       Alphabet      Alphabet   GOOG       Inc           公司         US                                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）       Inc          公司        US       Meta         Meta 平台                              META                              US       Inc          公司       Amazon.com   亚马逊公      AMZN       Inc          司         US       Netflix                NFLX       Inc                    US       Marvell                    齐全电子      MRVL                    科技公司      US       Inc      本基金本论说期末未持有债券投资。      本基金本论说期末未持有债券投资。      本基金本论说期末未持有资产援手证券。      本基金本论说期末未持有金融繁衍品。      本基金本论说期末未持有基金投资。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案侦察，或在论说编制日 前一年内受到公开质问、处罚的情形      基金经管东说念主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在论说期内被监管部门立案侦察，也没 有在论说编制日前一年内受到公开质问、处罚，无证券投资决策门径需荒谬说明。      （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同法律解释的备选股票库      基金投资的前十名股票未超出基金合同法律解释的备选股票库。      （3） 其他资产组成                  华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 序号          称呼              金额（东说念主民币元） （4） 论说期末持有的处于转股期的可革新债券明细 本基金本论说期末未持有处于转股期的可革新债券。 （5） 论说期末前十名股票中存在解析受限情况的说明 本基金本论说期末前十名股票中不存在解析受限情况。 （6） 投资组合论说附注的其他翰墨描述部分 由于四舍五入的原因，系数数可能未便是分项之和。                                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                              五、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 12 月 31 日，基金过往事迹不代表畴昔透露，本论说中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：                                                        事迹比拟                            净值增长 净值增长 事迹比拟                                                        基准收益           阶段                 率      率法式差 基准收益                  ①－③ ②－④                                                        率法式差                              ①         ②      率③                                                         ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：                                                        事迹比拟                            净值增长 净值增长 事迹比拟                                                        基准收益           阶段                 率      率法式差 基准收益                  ①－③ ②－④                                                        率法式差                              ①         ②      率③                                                         ④                          华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         六、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   基金经管东说念主：华宝基金经管有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   筹商东说念主：章希   股权结构：中方鼓动华宝相信有限职责公司持有 51%的股份，外方鼓动 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 29%的股份，中方鼓动江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产规划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金经管有 限公司党委布告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金经管有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金经管有限公司，先后担任公司清理登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金经管有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金经管有限公司董事总司理，兼任河南华夏耗尽金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室有打算打算处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   王灿先生，沉寂董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实行董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资经管中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅店集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵生涯控股有限 公司沉寂董事、重庆小米耗尽金融有限公司沉寂非实行董事、深刻医疗集团控股有限公司沉寂非实行 董事。   好多奇女士，沉寂董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副教师、教师、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等打听学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球推敲员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等打听学者。现任复旦大 学法学院教师、博士生导师，复旦大学数字经济法治推敲中心主任和灵敏法治要点实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘教师；兼任桂林银行股份有限公司沉寂董事、中储发展股份有限公 司沉寂董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及款式主任、东南大学兼职博导、中国科学时间法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最高手民法院中国司法大数据推敲院互联网司法研 究中心众人库成员、上海市政府首批立法众人、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，沉寂董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理教师、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副教师、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务经管专科委 员会委员、中国生意管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司沉寂董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间市集交易商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资经管有限公司。现任北京华平投资商议有限公司计谋 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团有打算部、经管革命部笼统主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团有打算部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团招引力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副布告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副布告，兼任华宝相信有限职责公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                            华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金经管有限公司风险经管部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金经管有限公司、永赢资产经管有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金经管有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   吕笑然先生，副总司理，本科。曾在宝钢集团计谋发展部、首要工程款式部、经济经管推敲院等 任职，曾任宝钢集团有限公司计谋有打算总监，中国宝武钢铁集团有限公司计谋有打算总监、有打算投资总 监。2021 年 7 月加入华宝基金经管有限公司任党委委员、资产经管业务总监，现任华宝基金经管有限 公司副总司理。   周雷先生，看护长，硕士。曾任职于中国机械拓荒相差口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金经管有限公司看护长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted    LTD.从事开发实时间经管服务。 运副总监兼信息时间部总司理，现任华宝基金经管有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资推敲等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金经管有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金经管有限公司首席 投资官。   周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险经管、投资推敲等工 作。2011 年 6 月再次加入华宝基金经管有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、外洋投资部 总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金经管有限公司首席投资官兼国际业务部 总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业熟识市集动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9 月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性耗尽股票指数 证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) 基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理，                               华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远搀和 型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网交易型绽放式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 9 月起任华宝外洋中国成长搀和型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港 股通互联网交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克 精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝外洋科技股票型证券投资基 金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝外洋新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   赵启元，硕士。曾在 SunsetMesaCapital、GramercyFundsManagement、ZhaoInvestments、摩根 斯坦利、小儿之心亚洲成本等从事投资推敲分析服务。2019 年 7 月加入华宝基金经管有限公司历任高 级分析师、投资司理、基金司理助理等职务。2023 年 8 月起任华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投 资基金（QDII）、华宝外洋科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）、华宝外洋新动力汽车股票型发起 式证券投资基金（QDII）基金司理。   周晶先生，华宝基金经管有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   孙鸾女士，华宝基金经管有限公司革命推敲发展中心副总司理。   杨洋先生，华宝基金经管有限公司国际投资助理总监、基金司理。   赵启元先生，华宝基金经管有限公司基金司理。   （三）基金经管东说念主职责   基金经管东说念主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （四）基金经管东说念主承诺 全里面贬抑轨制，选择有用措施，糜烂坐法违法行径的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事筹商的交易活 动；  （7）冒昧职守，不按照法律解释履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会法律解释覆盖的其他行径。  （1）依摄影关法律律例和基金合同的法律解释，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不当利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事筹商的交易行径；  （4）不以任何面孔为其他组织或个东说念主进行证券交易。  （五）基金经管东说念主里面贬抑轨制  本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操气魄险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如痛楚）等。  针对上述多样风险，基金经管东说念主建立了一套齐全的风险经管体系，具体包括以下内容：                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （1）搭建风险经管环境。具体包括制定风险经管计谋、标的，确立相应的组织机构，建立深刻的 职责知道和论说渠说念、配备适当的东说念主力资源、开发适用的时间援手系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金经管中存在的风险。  （3）分析风险。检查存在的贬抑措施，分析风险发生的可能性偏激引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的度量妙技，也有定量的度量妙技。定性的度量 是把风险水平分歧为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别插足相应的级 别。定量的方法则是想象一些风险打算，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的法式相对比，对于那些级别较低、在公司所定法式领域以内 的风险，贬抑相对宽松一丝，但仍加以按期监控，以防其卓越预定法式；而对较为严重的风险，则制 定适当的贬抑措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格贬抑除外，还准备了相应的救急 处理措施。  （6）监视与检查。对已有的风险经管系统进行实时监视，并按期评价其经管绩效，在必要时联接 新的需求加以改变。  （7）论说与商议。建立风险经管的论说系统，使公司鼓动、公司董事会、公司高等经管东说念主员及监 管部门实时而有用地了解公司风险经管景况，并寻求商议意见。  （1）里面风险贬抑原则  合规性原则。里面贬抑机制应得当法律和监管要求，表率和促使公司规划经管及公司职工执业行 为得当法律律例、行业表率和自律法律解释，以及行业普遍恪守的职业说念德和行径。  健全性原则。里面贬抑机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执 行、监督、反馈等各个要领。  有用性原则。通过确立科学深刻的操作经由，联接门径贬抑，建立合理的内控门径，珍视里面控 制轨制的有用实行。  沉寂性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分振奋公司规划运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对沉寂性；公司自有资产、各项受托资产分离运作，沉寂进行。  相互制约原则。部门和岗亭确切立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来 遗弃里面贬抑盲点。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   防火墙原则。公司基金经管、交易、清理登记、信息时间、推敲、市集营销等筹商部门，应当在 物理上和轨制上适当阻扰；对因业务需要必应细察未公开信息或触及多部门信息的东说念主员，应制定严格 的批准门径和监督防御措施。   成本效益原则。公司应当充分阐明各部门及职工的服务积极性，尽量缩短规划运作成本，保证以 合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。   正当合规性原则。公司内控轨制应当得当国度法律律例、限定轨制和各项法律解释，并在此基础上遵 循国际和行业的成例制订。   全面性原则。里面贬抑轨制必须涵盖公司规划经管的各个要领，不留有轨制上的空缺或间隙。   审慎性原则。公司里面贬抑的中枢是风险贬抑，里面贬抑轨制的制订要以审慎规划、防御和化解 风险为起点。   当令性原则。里面贬抑轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司规划计谋、规划方针、规划理 念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。   实效性原则。里面贬抑轨制应得到有用实行。公司应当竖立和强化经管轨制化、轨制经由化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化经管，严格落实各项限定轨制。   （2）里面风险贬抑的要乞降内容   里面风险贬抑要求不相容职务分离、建立完善的岗亭职责制和表率的岗亭经管措施、建立齐全的 信息良友保全系统、建立授权贬抑轨制、建立有用的风险防御系统和快速反应机制。   里面风险贬抑的内容包括投资经管业务贬抑、市集经管业务贬抑、信息败露贬抑、信息时间系统 贬抑、管帐系统贬抑、档案经管贬抑、合规和法务经管贬抑、风险经管贬抑、审计稽核贬抑，及反洗 钱贬抑等。   （3）看护长轨制   公司设看护长，看护长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体沉寂董事同意。   看护长应当按期或者不按期向全体董事报送服务论说，并在董事会及董事会下设的筹商专门委员 会按期会议上论说基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情况。看护长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时陈述公司总司理和筹生意务负责东说念主，建议处理意见和整改建议，并监督 整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看护长应当向公司董 事会、中国证监会及筹商派出机构论说。   （4）监察稽核及风险经管轨制                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  合规审计部和风险经管部依据公司的里面贬抑轨制，在所赋予的权限内，按照所法律解释的门径和适 当的方法，进行公正客不雅的检查和评价。  合规审计部和风险经管部负责侦察评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责侦察、评价公司有 关部门实行公司各项限定轨制的情况；评价各项内控轨制实行的有用性，对内控轨制的缺失建议补充 建议；进行日常风险监控服务；协助评价基金财产风险景况；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面贬抑轨制的败露着实、准确；  （2）基金经管东说念主承诺根据市集变化和公司发展不断完善里面合规贬抑轨制。                           华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        七、基金的召募     本基金经中国证监会证监许可［2022］2772 号准予注册，由基金经管东说念主依照《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关法律解释召募，召募期自 2023 年 2 月 1 日至 2023 年 2 月                         华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                      八、基金的备案    本基金基金合同于 2023 年 3 月 2 日见效。   基金合同见效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得 通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会法律解释发生变化，上 述断绝法律解释被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会法律解释实行。   《基金合同》见效满三年后存续的，连合 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期论说中赐与败露；连合 50 个服务日出现前 述情形之一的，本基金将按照基金合同的约定插足清理门径并断绝，不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）               九、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回的步地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的基金销售机构参见本招募说明书“十八、筹商 服务机构”部分筹商内应允其他筹商公告。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购与赎回的绽放日实时候  投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所 和本基金投资的主要境外市集同期绽放交易的服务日的交易时候，但基金经管东说念主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或其他特殊情 况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息败露 办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。  基金经管东说念主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在申购入手公 告中法律解释。  基金经管东说念主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎回入手公 告中法律解释。  在确定申购入手与赎回入手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息败露办法》 的相关法律解释在法律解释媒介上公告申购与赎回的入手时候。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者革新。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或革新肯求且登记机构证据接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 得撤销； 损伤并得到公正对待； 不利影响的情况下，本基金不错通过指定的销售机构通达除东说念主民币除外的其它币种的申购、赎回，基 金经管东说念主相应修改基金合同的必要部分并公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东说念主必须在新法律解释入手实 施前依照《信息败露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构法律解释的门径，在绽放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求见效后，基金经管东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇外管局筹商法律解释有变更、 本基金所投资市集或外汇市集暂停交易、交易所或交易市集数据传输延长、交易清理法律解释发生变更、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的成分影响业务处 理经由，赎回款项支付时候可相应休养。在发生多数赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   基金经管东说念主不错在法律律例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时候进行休养，基金经管 东说念主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。   基金经管东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提交的有用申 请，投资者应在 T+3 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构法律解释的其他方式查询肯求的证据                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资者，基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产 生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构如实罗致到申 购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购及赎回肯求的证据情况，投 资者应实时查询并妥善利用正当权益。   （五）申购与赎回的数目限制   通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过直销 柜台初度申购的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔 1 元东说念主民币（含申 购费）。已在基金经管东说念主直销柜台购买过基金经管东说念主经管的其他基金的投资者，不受直销柜台初度申 购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规 定的，以各销售机构的业务法律解释为准。   其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金经管东说念主可根 据市集情况，休养初度申购的最低金额。   投资者可将其沿途或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时必须一次 沿途赎回。 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选择上述措 施对基金领域赐与贬抑。具体见基金经管东说念主筹商公告。 金经管东说念主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金选择前端收费模式收取基金申购用度。投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购 肯求单独计较。本基金 A 类基金份额收取申购费，申购费率如下：                              华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                   申购金额                           申购费率            大于便是 100 万，小于 200 万                     1.0%                  小于 100 万                          1.5%   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   申购用度由投资者承担，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财 产。   本基金的赎回费率随基金持有时候的增多而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：      持有基金份额期限          赎回费率(%)        小于 7 日               1.50%   大于便是 7 日，小于 30 日          0.75%  大于便是 30 日，小于 6 个月          0.50%      大于便是 6 个月               0   注：此处一月按 30 日计较   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：      持有基金份额期限          赎回费率(%)        小于 7 日               1.50%   大于便是 7 日，小于 30 日          0.50%      大于便是 30 日                0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 收取的络续持有期少于 30 日的投资者的赎回费，基金经管东说念主将其全额计入基金财产。对于收取的络续 持有期长于便是 30 日但少于 3 个月的投资者的赎回费，基金经管东说念主将不低于其总额的 75%计入基金财 产。对于收取的络续持有期长于便是 3 个月但少于 6 个月的投资者的赎回费，基金经管东说念主将不低于其 总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的赎回用度于支付登记结算费和其他必要的手续费。 式实施日前依照《信息败露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。                                华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 影响的情况下，根据市集情况制定基金促销打算，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金销售用度。 公正性。具体处理原则与操作表率撤职筹商法律律例以及监管部门、自律法律解释的法律解释。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计较   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购份额的计较结果均按舍去余数方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。申购用度、净申购金额的计较按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此舛讹产生的收益 或损失由基金资产承担。   例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0867 元，某投资者当日投资 10 万元申购本基金 A 类基金份 额，对应的本次前端申购费率为 1.50%，该投资者可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=100000/（1+1.50%）＝98522.17 元   申购用度=100000-98522.17＝1477.83 元   申购份额=98522.17/1.0867＝90661.79 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0867 元，可得到 90661.79 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额申购份额的计较方式如下：                                  华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额的计较结果均按舍去余数方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0823 元，某投资者当日投资 10 万元申购本基金 C 类基金份 额，对应的申购费率为 0，该投资者可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=100000.00/1.0823＝92395.82 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0823 元，可得到 92395.82 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。A 类基金份额与 C 类基金份额赎回金额的计较方法 交流。其中，   赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   赎回金额的计较结果按舍去余数方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。赎回总额、赎回用度的计较按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三个月，对应的赎回费率为 0.50%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1503 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10000×1.1503=11503.00 元   赎回用度=11503.00×0.50%=57.52 元   赎回金额=11503.00-57.52=11445.48 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三个月，假设赎回当日 A 类基金份额净 值是 1.1503 元，则其可得到的赎回金额为 11445.48 元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为三个月，对应的赎回费率为 0，假设 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1503 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10000×1.1503=11503.00 元   赎回用度=11503.00×0=0 元   赎回金额=11503.00-0=11503.00 元                           华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为三个月，假设赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.1503 元，则其可得到的赎回金额为 11503.00 元。 的收益或损失由基金财产承担。基金份额净值依照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适 当门径，不错适当延长计较或公告。   （八）申购与赎回的登记 撤销。 手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 导致基金经管东说念主无法计较当日基金资产净值。 影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购申 请。 过 50%，或者变相遁藏 50%采集度的情形。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 系统或基金管帐系统无法平方运行。 投资额度。 金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购肯求时，基金经管东说念主应当根据相关法律解释在法律解释媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被 断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金经管东说念主应实时归附申购业 务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 致基金经管东说念主无法计较当日基金资产净值。 份额持有东说念主的赎回肯求。 致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中 国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 所述情形，按基金合同的筹商条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金革新中转出肯求份额总 数后扣除申购肯求份额总和及基金革新中转入肯求份额总和后的余额)卓越前一绽放日的基金总份额的   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才智支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，按平方赎回门径实行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或合计因支付投资东说念主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   （3）若基金发生多数赎回且存在单个赎回肯求东说念主当日肯求赎回的份额卓越前一绽放日基金总份额 益的原则，可优先证据平庸赎回肯求东说念主的赎回肯求。   若当日本基金流动性可振奋平庸赎回肯求东说念主的沿途赎回肯求，则对平庸赎回肯求东说念主的沿途赎回申 请赐与沿途证据。在平庸赎回肯求东说念主的赎回肯求沿途证据且当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金 总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的领域内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证据。   若当日本基金流动性已不及以振奋平庸赎回肯求东说念主的沿途赎回肯求，则按平庸赎回肯求东说念主的单个 账户赎回肯求量占平庸赎回肯求东说念主赎回肯求总量的比例证据赎回份额，而对扫数未证据的赎回肯求进 行宽限办理。   （4）对于上述第（2）、（3）项中未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或 取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投 资者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （5）暂停赎回：连合 2 绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主合计有必要，可暂停接 受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得卓越 20 个服务日，并应当在 法律解释媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书道律解释的其他 方式在 3 个交易日内陈述基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在法律解释媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的种种基金份额净值。如发生暂停的时候卓越 1 日，基金经管东说念主 不错按照《信息败露办法》的相关法律解释自行确定在法律解释媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行 绽放日，在法律解释媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的种种基金份额净 值。   （十三）基金革新   基金经管东说念主不错根据筹商法律律例以及基金合同的法律解释决定开办本基金与基金经管东说念主经管的其他 基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新费，筹商法律解释由基金经管东说念主届时根据筹商法律法 规及基金合同的法律解释制定并公告，并提前陈述基金托管东说念主与筹商机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交易过户 以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据生 效司法通告将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易 过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商良友，对于得当条件的非交易过户肯求按基金登记机构的 法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的法式收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的法式收取转托管费。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （十六）按期定额投资打算  基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资打算，具体法律解释由基金经管东说念主另行法律解释。投资东说念主在办 理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在筹商公告或 更新的招募说明书中所法律解释的按期定额投资打算最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、得当 法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的 交易步地或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法律解释办理基金份 额转让业务。  （十九）基金份额的质押  如筹商法律律例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务，基金经管东说念主可制定相应的业务法律解释。  （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的法律解释或相 关公告。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  十、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他通常性质的用度等； 税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度及相关手续费、汇款费 等）； 产由原任基金托管东说念主革新至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金资产革新所引起的费 用；  （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较方法如下：  H＝E×1.20%÷当年施行天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在 次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在 次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。 销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年施行天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金 托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－14 项用度，根据相关律例及相应合同法律解释，按用度施行 支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的法律解释。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市步地在国度或地区的税收法 律、律例实行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度相关税收征收的法律解释代扣代缴。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律律例、表纵情文献为本基金开立境表里资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。基金托管东说念主可请托境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券/期货交易所规 则、市集成例以偏激与基金托管东说念主签订的合同为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需 的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基 金份额登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的援手和贬责   本基金财产沉寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管 东说念主和/或其请托的境外托管东说念主援手。基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售 机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他 权益。除照章律律例和《基金合同》的法律解释贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行 清理的，基金财产不属于其清理财产。资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份持 有，基金份额持有东说念主分歧该现款资产享有优先求偿权，现款存入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债 务，除罪人律律例及撤销或清盘门径明文法律解释该等现款不归于清理财产外。基金经管东说念主经管运作基金 财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财 产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。   在得当基金合同和《托管合同》相关资产援手的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的损失，基 金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示选择合理措施进行追偿，基金经管东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追 偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管合同的要求援手托管资产的前提下，基金托管东说念主对境 外托管东说念主歇业产生的损失不承担职责。  除非基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在错误、已然、诈骗或挑升不当行径，基金经管 东说念主、基金托管将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所罗致基金财产中的证券的扫数权、正当性或着实性 （包括是否以邃密面孔转让）偏激他效率瑕玷。除非基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在故 意或首要错误，基金经管东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律律例、证券、期货交易所规 则、市集成例的动作或不动作承担职责。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现款来回及 证券交易的记录、凭证等筹商良友，并按法律解释的期限援手，但境外托管东说念主办有的与境外托管东说念主账户相 关的良友的援手应按照境外托管东说念主的业务成例援手。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交易步地的交易日以及国度法律律例法律解释需要对外败露基金 净值的非交易日。   （二）估值对象   本基金所领有的股票、权证、基金、债券和银行入款本息、应收款项、金融繁衍用具、存托凭证 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、监管部门 相关法律解释。 法律解释的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足 把柄标明估值日或最近交易日的报价不可着实反馈公允价值的，派遣报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者 的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征沟通。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有筹商资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法 取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行休养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考通常投资品种的现行市价及首要变化因 素，休养最近交易市价，确定公允价钱。  （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估 值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考通常投资品种的现行市价及首要变化成分， 确定公允价钱。  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去其中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考通常投资品种的现行市价及首要变化成分，确定公允价钱。  （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。交易所上市的资产支 持证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的估值方法 估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票时 公司鼓动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交易中的质押券等解析受限股票，按监管机构或行业协会相关法律解释确定公允价值。  （4）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。  （1）上市解析繁衍用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  （2）未上市繁衍用具按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则领受估值时间确定公允价 值。  公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）上市解析的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日 的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   对于未上市解析、或解析受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上述估 值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 性，具体处理原则与操作表率撤职筹商法律律例以及监管部门、自律法律解释的法律解释。 领受了适当的估值方法。然则，如果基金经管东说念主合计按本项 1-7 小项法律解释的方法对基金财产进行估值 不可客不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。 货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 责发生制原则进行估值；对于因税收法律解释休养或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有 互异的，基金将在筹商税金休养日或施行支付日进行相应的估值休养。   对于非代扣代缴的税收, 基金经管东说念主不错遴聘税收参谋人对筹商投资市集的税收情况给予意见和建 议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示具体协调基金在外洋税务的申报、缴纳及提取税收返还等筹商 服务。基金经管东说念主或其遴聘的税务参谋人对最终税务的处理的着实准确负责。 值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及筹商法律律例的 法律解释或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金 管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （五）估值门径                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制，具体可参见基 金经管东说念主届时的筹商公告。国度另有法律解释的，从其法律解释。 同的法律解释暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同法律解释的估值方法、时候、门径进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章 或以其他约定的方式复返给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。   在法律律例允许的情况下，基金经管东说念主与基金托管东说念主不错各自请托第三方机构进行基金资产估 值，但不改变基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自应承担的职责。   （六）估值缺欠的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠时，视为基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的罪恶酿成估值缺欠，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该估值缺欠碰到损失 当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺欠职责方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠职责方承担；由于估值缺欠职责方未实时更正已产生的 估值缺欠，给当事东说念主酿成损失的，由估值缺欠职责方对径直损失承担补偿职责；若估值缺欠职责方已 经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺欠职责方派遣更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对估值缺欠的 相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值缺欠职责方仍应 对估值缺欠负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不当得利酿成其他当事东说念主的利                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 益损失(“受损方”)，则估值缺欠职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对获 得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；如果取得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不当得利返还的总和卓越其实 际损失的差额部分支付给估值缺欠职责方。   （4）估值缺欠休养领受尽量归附至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值缺欠发生的原因确定估值缺欠的 职责方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值缺欠的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现缺欠时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合 理的措施糜烂损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   （七）暂停估值的情形 致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个绽放日交易收尾后计较基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公 布。  （九）特殊情况的处理 缺欠处理。 税金有互异的，筹商估值休养不动作基金资产估值缺欠处理。 本基金托管东说念主协商一致的时候点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资产 估值缺欠处理。 部数据提供商提供了缺欠数据而导致的缺欠等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、适 当、合理的措施进行检查，但未能发现缺欠的，由此酿成的基金资产估值缺欠，基金经管东说念主和基金托 管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施遗弃或松开由此酿成的影 响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                         华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的余额，基 金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则  （1）在得当相关基金分成条件的前提下，本基金可进行收益分派；  （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或将现款红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分 红；  （3）基金收益分派后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；  （4）合并类别每一基金份额享有同平分派权；  （5）法律律例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释。  （四）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决议确切定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的相关规 定在法律解释媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》实行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息败露办法》的相关法律解释在法律解释媒介公告。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  十五、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险 经管法律解释》、《基金合同》偏激他相关法律解释。筹商法律律例对于信息败露的法律解释发生变化时，本基金 从其最新法律解释。  （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主等法律、行政律例和中国证监会法律解释的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的 法律解释败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会法律解释时候内，将应予败露的基金信息通过得当中国证监 会法律解释条件的寰宇性报刊（以下简称“法律解释报刊”）及《信息败露办法》法律解释的互联网网站（以下简 称“法律解释网站”）等媒介败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开败露的信息良友。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的法律解释及具体门径，说明基金产物的特质等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基 金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基 金招募说明书并登载在法律解释网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产援手及基金运作监督等行径中的 权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物良友概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》见效后，基金产物良友概要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日 内，更新基金产物良友概要，并登载在法律解释网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友概要 其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金产 品良友概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在法律解释报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物良友概要、《基金合同》和基金托管合同登载在法律解释网站上，并将基 金产物良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管合同登载在网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于法律解释媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法律解释媒介上登载《基金合同》见效公告。   《基金合同》见效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份额、承诺持有的期 限等情况。   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在法律解释网 站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的第二个服务日，通 过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的第二个服务日，在法律解释网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息良友。      基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在法律解释网 站上，并将年度论说教导性公告登载在法律解释报刊上。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过得当 《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所审计。      基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在法律解释 网站上，并将中期论说教导性公告登载在法律解释报刊上。      基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在 法律解释网站上，并将季度论说教导性公告登载在法律解释报刊上。      《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度报 告。      论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利 益，基金经管东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、 论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。      本基金络续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合股产情况偏激流动性风 险分析等。      基金经管东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说等分别败露基金经管东说念主及基金经管东说念主鼓动、基金 经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员持有基金的份额、期限及期间的变动情况。      本基金发生首要事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在法律解释报刊和 法律解释网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件：                          华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》断绝、基金清理；      （3）革新基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；      （5）基金经管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主 和境外托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东说念主的施行贬抑东说念主变更；      （8）基金召募期延长或提前收尾召募；      （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；      （10）境外投资参谋人发生变更；      （11）对基金投资可能产生首要影响的境外投资参谋人主要负责东说念主员发生变更；      （12）境外托管东说念主发生变更；      （13）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金经管东说念主、基金托管东说念主专门 基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；      （14）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （15）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务筹商行径受到首要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行径受到首要行政处罚、刑事 处罚；      （16）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行贬抑东说念主或者与 其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易事项，但 中国证监会另有法律解释的除外；      （17）基金收益分派事项；      （18）经管费、托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费率发 生变更；      （19）任一类基金份额净值计价缺欠达基金份额净值百分之零点五；      （20）本基金入手办理申购、赎回；      （21）本基金发生多数赎回并宽限办理；                         华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      （22）本基金连合发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；      （23）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；      （24） 发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事项时；      （25）基金经管东说念主领受舞动订价机制进行估值；      （26）更换或撤销境外托管东说念主；      （27）本基金推出新业务或服务；      （28）增多、减少或休养基金销售币种或基金份额类别；      （29）《基金合同》见效满三年后存续的，如本基金出现连合 30、40、45 个服务日出现基金份 额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；      （30）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集追究传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，筹商信息败露义务东说念主知 悉后应当立即对该音讯进行公开深刻。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      基金合同断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理报 告。基金财产清理小组应当将清表面说登载在法律解释网站上，并将清表面说教导性公告登载在法律解释报刊 上。      本基金实施侧袋机制的，筹商信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的法律解释 进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法律解释。      本基金如投资境外基金的，应当败露本基金与境外基金之间的费率安排。      （六）信息败露事务经管                          华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主员负责管 理信息败露事务。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会筹商基金信息败露内容与花样准则 等律例法律解释。      基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约定，对基金经管东说念主编 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期论说、更新的招募说明书、基 金产物良友概要、基金清表面说等公开败露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书 面或电子证据。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在法律解释报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证筹商报送信息的着实、准 确、齐全、实时。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在法律解释媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介败露 信息，然则其他全球媒介不得早于法律解释媒介败露信息，何况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一 致。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主培植信息 败露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法律解释的筹商法律解释。前述自主败露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      （七）信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律律例法律解释将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长信息败露的情形      当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金筹商信息：                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘侧袋机制启用日发 表意见且得当《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停 申购。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法律解释适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内 主袋账户份额净赎回肯求卓越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主计较各项投资运作打算和基 金事迹打算时仅需沟通主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产 流动性受限等中国证监会法律解释的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主派遣主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应得当《企业管帐准则》的筹商要 求。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提；侧袋账户的托管费根据法律律例按侧袋账户基金资产净值为基数计提，法律律例对侧袋 账户的计提基数等另有法律解释的，从其法律解释。 可酌情收取或减免，但不得收取经管费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额持有 东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金经管东说念主齐应当实时向侧袋账户全 部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在 每次处置变现后均应按照筹商法律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产沿途完成变现并断绝侧袋机制后，基金经管东说念主应实时遴聘得当《中华东说念主民共和国证 券法》法律解释的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。  （七）侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的 事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。  基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分法律解释的基金净值信息败露方式和频率败露 主袋账户份额的种种基金份额净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户种种基金份额净 值信息。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按期论说中败露论说期内侧袋账户筹商信息，基金定 期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，应 对论说期内基金侧袋机制运行筹商的管帐核算和年度论说败露等发表审计意见。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      十七、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例法律解释和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 法律解释媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行筹商门径后，《基金合同》应当断绝：  （三）基金财产的清理 东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 期货筹生意务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用 必要的服务主说念主员。 履行基金合同和托管合同法律解释的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清表面说登载在法律解释网站上，并将清表面说教导性公告登载在法律解释报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例法律解释的最低期限。                              华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                          十八、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住 所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：陆志俊   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。1987 年 再行组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家寰宇性的国有股份制生意银行，总部设在上 海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。交通 银行连合 13 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名纪律 137 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名纪律 11 位。   限定 2022 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 12.69 万亿元。2022 年三季度，交通银行实 现净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币 680.2 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、证券和银行的从 业训戒，具备基金从业资历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科时间职称，职工的学 历脉络较高，专科散播合理，职业技能优良，职业说念德涵养过硬，是一支憨厚勤勉、积极卓越、开拓 革命、激越进取的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高等经济师。                             华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、 实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董 事长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国 银行实行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非实行董 事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 控部总司理、授信经管部总司理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月 先后在中国拓荒银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国拓荒银行信贷经管委员会办公 室、信贷风险经管部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限职责公司副总 司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月 任中国光大（集团）总公司实行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明 东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司实行董事兼副主 席、中国光大国际有限公司实行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限职责公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行 长、中国光大银行金融市集中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务 部、香港代表处、资金部、投行业务部服务。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商经管博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管 部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高 级司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士 学位。   （三）基金托管业务规划情况   限定 2022 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 694 只。此外，交通银行还托管了基金公 司特定客户资产经管打算、证券公司客户资产经管打算、银行管待产物、相信打算、私募投资基金、 保障资金、寰宇社保基金、养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管计 划、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE 资 金、QDLP 资金和 QFLP 资金等产物。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制  （一）里面贬抑标的  交通银行严格恪守国度法律律例、行业限定及行内筹商经管法律解释，加强里面经管，托管部业务制 度健全并确保贯彻实行各项限定，通过对多样风险的识别、评估、贬抑及缓释，有用地已毕对各项业 务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。  （二）里面贬抑原则 业务规划经管行径永久。 业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个规划要领，建立全面的风险管 理监督机制。 沉寂，对不同的受托基金资产分别确立账户，沉寂核算，分账经管。 岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施遗弃里面贬抑中的盲点。 合理的里面贬抑决策机制、实行机制和监督机制，通过行之有用的贬抑经由、贬抑措施，建立合理的 内控门径，保障各项内控经管标的被有用实行。 应，尽量缩短规划运作成本，以合理的贬抑成本已毕最好的里面贬抑标的。  （三）里面贬抑轨制及措施  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务指引》等 法律律例，托管部制定了一整套严实、齐全的证券投资基金托管经管限定轨制，确保基金托管业务运 行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交通银行资产托管业务风险管 理办法》、《交通银行资产托管业务系统拓荒经管办法》、《交通银行资产托管部信息败露轨制》、 《交通银行资产托管业务生意微妙经管法律解释》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行径表率》、《交 通银行资产托管业务档案经管暂行办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到 业务单干科学合理，时间系统经管表率，业务经管轨制健全，中枢功课区实行阻滞经管，落实各项安 全阻扰措施，筹商信息败露由专东说念主负责。                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中贬抑和过后检查措施已毕全经由、全链条的 风险经管，遴聘国际闻明管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际法式的里面贬抑评审。  三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和门径  交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 和相关证券律例的法律解释，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产 净值的计较、基金经管东说念主酬劳的计提和支付、基金托管东说念主酬劳的计提和支付、基金的申购资金的到账 与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的正当性、合规性进行监督和核查。  交通银行动作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作经管办法》等相关证券律例和《基金合同》的行径，实时陈述基金经管东说念主赐与纠正，基金经管 东说念主收到陈述后实时查对质据并进行休养。交通银行有权对陈述县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对交通银行陈述的违法事项未能实时纠正的，交通银行有权论说中国证监会。  交通银行动作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有首要违法行径，有权立即论说中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。                                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                               十九、境外托管东说念主   （一）基本情况 (就本招募说明书发出日历)   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司（简称“汇丰”）   注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   筹商东说念主: 钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用品级：法式普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。汇丰通过三大环球业务：钞票经管及个东说念主银行、工 商金融、环球银行及成本市集，为卓越 4,000 万名客户提供服务。汇丰的业务网罗广泛欧洲、亚洲、 中东及非洲、北好意思和拉好意思，覆盖全球 64 个国度和地区。   汇丰旨在把抓市集增长契机，死力于建立筹商以协助客户开拓商机，推动企业蕃昌成长及各地经济 富贵发展，而最终标的是让客户已毕理思。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓动约 194,000 名，遍 布全球 130 个国度和地区。   （二）境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职责，包括 但不限于： 议下为基金托管之 QDII 客持有之投资；                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 交易记录、并保存受托资产托管业务行径的记录、账册以偏激他筹商良友。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理费力及判断力履行相关合同所法律解释之职责与义 务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诈骗、已然、挑升黩职之情况下，境外托管代理东说念主或其 代表东说念主或次托管东说念主偏激董事、东说念主员偏激代理东说念主就其等因善意及恰當地履行境外资产托管合同，或依照 基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行径而导致托管资产碰到之任何损失、用度或任何后果均 毋庸负上法律职责。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人诈骗、已然、挑升黩职而导致托管资产碰到之损失(但任何 附带、盘曲、荒谬、隶属损伤或惩责性损伤补偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相应职责。在决定境外 托管东说念主是否有罪恶、已然等不当行径，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的合同的适用法律及当地 的证券市集成例决定。                              华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        二十、筹商服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销柜台   称呼：华宝基金经管有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 905 室   法定代表东说念主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   （2）直销 e 网金   投资者不错通过华宝基金经管有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转 换等业务，具体交易详情请参阅基金经管东说念主网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。   其它销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金经管东说念主届时发布的休养销售机构的筹商公告。 基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：华宝基金经管有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   筹商电话：021-38505888   筹商东说念主：华崟   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 筹商电话：021-31358666 传真: 021-31358600 筹商东说念主：陆奇 承办讼师：早晨、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商东说念主：许培菁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办管帐师：许培菁、张亚旎 称呼：安永华明管帐师事务所(特殊平庸合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：许培菁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容摘要  一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益、义务  （一）基金经管东说念主  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例法律解释或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照法律解释召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律法律解释监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基金合同》 及国度相关法律法律解释，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处理；  （9）担任或请托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律法律解释决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权益，为基金的利益利用因基金财产投 资于证券所产生的权益；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权益或者实施其他法律行径；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在得当相关法律、律例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、革新和非交易 过户等业务法律解释；  （17）遴聘、更换或撤销境外投资参谋人；  （18）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式经管和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产 和基金经管东说念主的财产相互沉寂,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法律解释外,不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基金合同》 等法律文献的法律解释，按相关法律解释计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关法律解释，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他相关法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法律解释召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法律解释保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他筹商良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在法律解释时候发出，何况保证投资者简略按照 《基金合同》法律解释的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支付合理成本的条件下得 到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈述基金托管东说念主；                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行径承担责 任；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金经管东说念主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主；   （25）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）进行境外证券投资，应当恪守当地监管机构、交易所的相关法律律例法律解释；   （28）确保基金资产投资于中国证监会法律解释的金融产物或用具；   （29）确保基金财产的投资得当基金合同、中国证监会的筹商法律解释；   （30）确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得卓越外管局批准的境外证券投资额度；   （31）法律律例及中国证监会法律解释的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的法律解释安全援手基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例法律解释或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及国度法律法 规行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （7）不错遴聘、更换负责境外资产托管业务的境外托管东说念主，并由境外托管东说念主负责境外资产托管业 务，包括但不限于为请托财产开立的银行账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户的资金划 拨和证券交割，并对其行径进行必要的监督；  （8）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。  （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全援手基金财产；现款存入现款账户时组成境外托管 东说念主的等额债务，除罪人律律例及撤销或清盘门径明文法律解释该等现款不归于清理财产外；  （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业步地，配备填塞的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金 分别确立账户，沉寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相 互沉寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法律解释外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；  （5）援手由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；  （6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关法律解释另有法律解释外，在基金信息 公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金经管东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如果基金经管东说念主有未实行《基金合同》法律解释的 行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商良友不少于法律律例法律解释的最低期 限；  （12）罗致并保存经管东说念主或其请托登记机构发送的基金份额持有东说念主名册；  （13）按法律解释制作筹商账册并与基金经管东说念主查对；                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关法律解释向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法律解释，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法律解释监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管机构，并 陈述基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免 除；   （20）按法律解释监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金经管东说念主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。基金托 管东说念主对境外托管东说念主的职责承担应视主次托管合同的适用法律、托管资产所在地的法律律例及市集成例 而定；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照法律解释对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施监督，如 发现投资指示或资金汇出入坐法、违法，应当实时向中国证监会、外管局论说；   （24）安全保护基金财产，根据基金合同约定实时将公司行径信息陈述基金经管东说念主，确保基金及 时收取应得收入；   （25）根据监管机构要求，向中国证监会和外管局论说基金经管东说念主境外投资情况，并按基金经管 东说念主的跨境收付款指示及筹商法律解释进行国际收支申报；   （26）办理基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务并保存基金的资金汇出、 汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、请托及成交记录等筹商良友，其保存的时候应当不少于 20 年；   （27）法律律例及中国证监会、外管局法律解释的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照法律解释要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。  （1）负责阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）情绪基金信息败露，实时利用权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法律解释的用度；  （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额自基金合同见效之日起不少于 3 年；  （10）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法律解释  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，则按照届时 有用的法律律例的法律解释实行。  （一）召开事由                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 当召开基金份额持有东说念主大会：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）革新基金运作方式；  （5）休养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳法式或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、领域或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金经管 东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式；  （3）休养基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；  （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东说念主权益义务关系发生首要变化；  （6）基金推出新业务或服务；  （7）基金经管东说念主、基金登记机构休养或修改《业务法律解释》，包括但不限于相关基金认购、申购、 赎回、革新、基金交易、非交易过户、转托管等内容；  （8）按照法律律例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面陈述建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面陈述建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并陈述基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得退却、干扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、所在和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递 时候和所在；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 有东说念主大会所选择的具体通信方式、请托的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止 时候和收取方式。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金经管东说念主到指定所在对表决意见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈述基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决意见的计 票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主办有基金份额的凭证及 请托东说念主的代理投票授权请托评释得当法律律例、《基金合同》和会议陈述的法律解释，何况持有基金份额 的凭证与基金经管东说念主办有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，有用的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基 金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他 方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连合公布筹商教导性公 告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）到指 定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述法律解释的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基 金托管东说念主或基金经管东说念主经陈述不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代 表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金 份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的请托东说念主办有基金份额的凭证 及请托东说念主的代理投票授权请托评释得当法律律例、《基金合同》和会议陈述的法律解释，并与基金登记机 构记录相符；   （5）会议陈述公布前报中国证监会备案。 式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并利用表决权，具体方式在会议陈述中列明。 式召开基金份额持有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额持有东说念主可 以领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈述中列 明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定断绝《基金 合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》法律解释的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主办东说念主按照下列第（七）条法律解释门径确定和公布监票东说念主，然后 由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金经管东说念主授权出席会 议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主 持；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大 会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主 大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身 份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： （含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以荒谬决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，革新基金运作方式、更换基金经管东说念主或 者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄评释，不然提交得当会议陈述中法律解释 的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议陈述法律解释的书面表决意见视为有                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 效表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召 集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地公布计票结果。  （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在通告表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。  （八）见效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在法律解释媒介上公告。如果领受通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。见效的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等法律解释，但凡 径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致筹商内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告 后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的 持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 一）通过； 二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同消灭和断绝的事由、门径   （一）基金合同的变更 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例法律解释和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 法律解释媒介公告。  （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行筹商门径后，《基金合同》应当断绝：  （三）基金财产的清理 经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 期货筹生意务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用 必要的服务主说念主员。 履行本基金合同和托管合同法律解释的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清表面说；  （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律意见书；  （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。  （四）清理用度                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清表面说登载在法律解释网站上，并将清表面说教导性公告登载在法律解释报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例法律解释的最低期限。   四、争议经管方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未 能经管的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，根据该会那时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁 所在为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连接古道、勤勉、尽责地履行基金合同 法律解释的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率（为本基金合同之见识，不包括香港、澳门荒谬行政区和台湾地区 的法律）。   五、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地和营 业步地查阅。                         华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）               二十二、基金托管合同的内容摘要  （一）基金托管合同当事东说念主  称呼：华宝基金经管有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼  法定代表东说念主：黄孔威  成立时候：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号  规划领域：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务。  注册成本： 1.5 亿元东说念主民币  组织面孔：有限职责公司  存续期间：络续规划  称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）  办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）  法定代表东说念主：任德奇  成立时候：1987 年 3 月 30 日  批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发［1987］40 号文  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号  规划领域：招揽公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供援手 箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。  注册成本：742.63 亿元东说念主民币                        华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   组织面孔：股份有限公司   存续期间：络续规划   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径利用监督权 投资对象进行监督。   本基金投资于境外市集。   本基金可投资于下列金融产物或用具：在已与中国证监会签署双边监管协作海涵备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型绽放式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边 监管协作海涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平庸股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭 证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可革新债券、住房按揭援手证券、资产援手证券等及经 中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、商 业单子、回购合同、短期政府债券等货币市集用具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易 所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的 物挂钩的结构性投资产物。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。相关证券假贷交易的内容以 专门签署的合同约定为准。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当门径后，不错将其纳 入投资领域。   本基金主要投资的境外市集为好意思国。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于纳斯达 克股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下法律解释：   A、本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于纳斯达克股票及存托凭 证的比例不低于非现款基金资产的 80%。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   B、本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   C、本基金境外投资组合应撤职以下限制： 资生意银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外 银行，在基金托管账户的入款不错不受上述限制。 券市集挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区市集的证券资产 不得卓越基金资产净值的 3%。 基金不得持有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。合并机构境表里上市的总股本应当合并 计较，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对峙有的股本权证 利用革新。 合同法律解释的解析受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 述限制。   ①扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机构评级。   ②应当选择市值计价轨制进行休养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。一朝借方违 约，基金经管东说念主根据合同和相关法律，有权保留和处置担保物以振奋索赔需要。   ④除中国证监会另有法律解释外，担保物不错是以下金融用具或品种：   i 现款；   ii 入款评释；   iii 生意单子；                        华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      iv 政府债券；      v 中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（动作交易敌手 方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。      ⑤本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在平方市集成例的合理期限内要求退回任一或扫数 已借出的证券。      ⑥基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。      本基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用经管，不得用于投契或放大交易，同期应 当严格恪守下列法律解释：      ①本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于该基金资产净值的 100%。      ②本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易金融繁衍品 支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。      ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当得当以下要求：      i 扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级；      ii 交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，何况本基金可在职何时候以公允价值断圮绝 易；      ④基金经管东说念主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提交包括金融繁衍品头 寸及风险分析年度论说。      ①扫数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机构 评级。      ②参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行休养以确保现款不低于已售出证券市 值的 102％。一朝买方背约，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置卖出收益以振奋索赔需要。      ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和分成。      ④参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行休养以确保已购入证券市值不低于支 付现款的 102％。一朝卖方背约，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置已购入证券以振奋索赔 需要。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ⑤基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应职责。   ⑥本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手方开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致。 购证券总市值均不得卓越基金总资产的 50％。本项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购 交易而持有的担保物、现款不得计入基金总资产。   D、本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%。   E、本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得卓越该基金资产净值的 15%。因证券市集波动、 基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使本基金不得当前述法律解释的，基金经管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资。   F、法律律例和基金合同法律解释的其他限制。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的约定。期 间，本基金的投资领域、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查 自基金合同见效之日起入手。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资 不得当基金合同约定的 C（1-7）项投资比例法律解释的，基金经管东说念主应当在 30 个交易日内进行休养。因 证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资不得当 基金合同约定的其他投资比例法律解释的（除 B、C（1-7）和 F 外），基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进 行休养。法律律例另有法律解释时，从其法律解释。   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资覆盖等作出强制性休养的，本基金应当按照法律律例 或监管部门的法律解释实行；如法律律例或监管部门修改或休养上述投资限制、投资覆盖性法律解释，且该等 休养或修改属于非强制性的，基金经管东说念主有权在履行适当门径后按照法律律例或监管部门休养或修改 后的法律解释实行，并应向投资者履行信息败露义务。 监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得卓越 基金净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未持有基础资产的卖空交易；   （8）从事证券承销业务；   （9）径直投资与什物商品筹商的繁衍品；   （10）违反法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽职责的投资；   （12）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；   （14）不公正对待不同客户或不同投资组合；   （15）除法律律例法律解释除外，向任何第三方泄露客户良友；   （16）法律、行政律例和中国证监会法律解释覆盖的其他行径   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行贬抑东说念主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当得当基 金的投资标的和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利益阻扰，建立健全里面审批 机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实行。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与败露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。 基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述覆盖性法律解释，如适用于本基金，本基金经管东说念主在履 行适当门径后可不受上述法律解释的限制或以变更后的法律解释为准。 务进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下法律解释：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款业务账目 及核算的着实、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据筹商法律解释，就本基金银行入款业务另行签订书面合同，明 确两边在筹商合同签署、账户开设与经管、投资指示传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 文献援手以及入款证实书的开立、传递、援手等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安 全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核筹商合同、账户资 料、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》、《运作办法》 等相关法律律例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项法律解释。 监督。二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的法律解释及基金合同的约定，对基金资产净值计较、种种基 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、筹商信息败露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行 将演叨的事迹透露数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后 论说中国证监会。   三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在法律解释时候内答复并改正，就基金 托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基 金经管东说念主应积极配合提供筹商数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或施行投资运作违反《基金法》偏激他相关律例、《基金 合同》和本合同法律解释的行径，应实时以书面面孔陈述基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到陈述后应 实时查对，并以电话或书面面孔向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法行径，应立即论说中国证监会，同期陈述基金经管东说念主在限 期内纠正。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政律例和其他相关法律解释，或者违反《基金合同》 约定的，应当断绝实行，立即陈述基金经管东说念主，并实时向中国证监会论说。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易门径仍是见效的指示违反法律、行政律例和其他相关法律解释， 或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈述基金经管东说念主，并实时向中国证监会论说。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》偏激他相关律例、《基金合同》和本合同法律解释，基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托 管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全援手基金财产、开立基金财产的                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主计 算的基金资产净值和种种基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理清理交收，是否按照律例法律解释 和《基金合同》法律解释进行筹商信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金经管东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主援手的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金 经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交筹商良友以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和着实性， 在法律解释时候内答复并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、未实行或无故延长 实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他 相关法律解释的，应实时以书面面孔陈述基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并 以书面面孔对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应论说中国 证监会。对基金经管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金托管东说念主应积极配合提 供筹商数据良友和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行径，应立即论说中国证监会，同期陈述基金托管东说念主在限 期内纠正。   （四）基金财产的援手   一）基金财产援手的原则 理费力确保境外托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金 经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其 他权益。除照章律律例和基金合同的法律解释贬责外，基金财产不得被贬责。 外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所法律解释、市集成例以偏激与基金托管东说念主签订的主次 托管合同为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 管业求实行严格的分账经管，沉寂核算，确保基金财产的齐全和沉寂。                      华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 东说念主签订的主次托管合同持有并援手基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的 原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管合同的要求 援手托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担职责。在得当基金合同和托 管合同相关资产援手的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的损失，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的 指示选择合理措施进行追偿，基金经管东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金经管东说念主、基金托管东说念主及 其境外托管东说念主存在错误、已然、诈骗或挑升不当行径，基金经管东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主 或境外托管东说念主所罗致基金财产中的证券的扫数权、正当性或着实性（包括是否以邃密面孔转让）偏激 他效率瑕玷。基金经管东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律律例、证券/期货交易所法律解释、市 场成例的动作或不动作承担职责。 得在职何基金资产上设立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据基金财产所在地 法律律例的法律解释而产生的担保权益除外。 相关当事东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托 管东说念主应实时陈述基金经管东说念主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东说念主应负责向相关当 事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等相关法律解释后，由基金经管东说念主遴聘具有从事证券筹生意 务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，验资论说需对发起资金提供方偏激持有份额进行专 门说明，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成， 基金经管东说念主应将召募到的沿途资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在 收到资金当日出具筹商评释文献。   三）基金的境内银行入款账户的开立和经管 法律解释计息。本基金的境内银行入款账户预留印鉴由基金托管东说念主刻制、援手和使用。基金经管东说念主应当在 开户过程中给予必要的配合，并保证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在筹商良友变更后                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 实时将变更的良友提供给基金托管东说念主。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益，均需通过本基金的境内银行入款账户进行。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行 本基金业务除外的行径。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   四）基金境内证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出 借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行径。   基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账户资产 的经管和运用由基金经管东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户即资金交 收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交易资金 结算的二级结算备付金账户。   五）其他账户的开立和经管   基金托管东说念主请托境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的筹商法律解释或行业成例，开立和管 理进行基金的投资行径所需要的种种境外结算账户和证券账户，基金经管东说念主提供扫数必要协助。   境外结算账户和证券账户的开立和使用，仅限于振奋开展基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金经管东说念主两边同意私行转让基金的任何境外结 算账户和证券账户，亦不得使用基金的任何境外结算账户和证券账户进行基金业务除外的行径。境外 证券账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。   六）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同坚忍日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务， 触及筹商账户的开立和经管的，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据相关投资所在市集                           华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 以及国度或地区的筹商法律解释或行业成例和《基金合同》的约定，开立相关账户。基金经管东说念主负责按有 关法律解释经管和运用该账户。   投资地所在国度或地区法律律例等相关法律解释对筹商账户的开立和经管另有法律解释的，从其法律解释办 理。   七）资产援手   基金经管东说念主同意，境外结算账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其境外 托管东说念主的银行身份持有，基金份额持有东说念主分歧该现款资产享有优先求偿权，现款存入资金账户时组成 境外托管东说念主的等额债务，除罪人律律例及撤销或清盘门径明文法律解释该等现款不归于清理财产外。   除非基金经管东说念主按指示门径发送的指示另有法律解释，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应在收到基 金经管东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法统率区或市集的相关 惯常和既定成例和门径作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照统率该系统运营的法律解释、条 例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应时常将该等相关成例、门径、法律解释、条例和条件实时通 知基金经管东说念主。   基金托管东说念主在因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行断绝清理时，不得 将基金财产归入其清理财产。基金托管东说念主应自身，并尽生意上的合理费力确保其境外托管东说念主建立安全 的数据经管机制，安全齐全地保存基金经管东说念主与基金财产筹商的业务数据和信息。   八）证券登记   境外证券的注册登记方式应得当投资当地市集的相关法律、律例和市集成例。   基金托管东说念主应确保基金经管东说念主所经管的基金或基金份额持有东说念主永久是以扫数证券的实益扫数东说念主 (beneficial owner)的方式持有基金财产中的扫数证券。   基金托管东说念主应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，何况(b)要乞降尽生意上的 合理费力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独深刻列记证券不属于境外托管东说念主，无论证券以何东说念主 的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式施行持有，要乞降尽生意上的合 理费力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有资产分别沉寂存放。   除非基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在错误、已然、诈骗或挑升不当行径，基金托管东说念主将不保证其 或其境外托管东说念主所罗致基金财产中的证券的扫数权、正当性或着实性（包括是否以邃密面孔转让）。   基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应指示存放在证券系统的证券为基金的实益扫数东说念主办有，但须恪守看 辖该系统运营的法律解释、条例和条件。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   由基金托管东说念主偏激境外托管东说念主为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系统持有的证券除 外)应按本合同约定登记，投资当地市集的相关法律、律例和市集成例另有法律解释的除外。   基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应就其为基金利益而持有证券的市集相关证券登记方式的首要改变通 知基金经管东说念主。若基金经管东说念主要求改变本合同约定的证券登记方式，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应就 此赐与充分派合。   九）基金财产投资的相关银行入款按期存单的援手   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或境外托管东说念主处的援手库。什物证 券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用贬抑下的什物 证券在基金托管东说念主援手期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担，但不可抗力或非基 金托管东说念主原因导致的除外。基金托管东说念主对由基金托管东说念主偏激境外托管东说念主除外机构施行有用贬抑的本基 金资产不承担援手职责。   境内银行入款按期/合同入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责援手。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行援手，不负责对入款证实书真伪的鉴别，不承担入款证实书 对应入款的本金及收益的安全援手职责。   十）与基金财产相关的首要合同的援手   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金经管东说念主保 管，筹生意务门径另有限制除外。除本合同另有法律解释外，基金经管东说念主在代基金签署与基金相关的首要 合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件，基金经管东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的援手期限按照国度相关法律解释实行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真 件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得革新。   （五）基金资产净值计较和管帐核算   一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每个估值日对上一估值日的基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律律例或基金合同 的法律解释暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的 领导意见》(中国证监会第 13 号公告)偏激他法律、律例的法律解释。用于基金信息败露的基金资产净值和 种种基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日计较上一估                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 值日的基金资产净值及种种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结 果复核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考通常投资品种的现行市价及首要变化因 素，休养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考通常投资品种的现行市价及首要变化因 素，确定公允价钱。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全 价减去其中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 可参考通常投资品种的现行市价及首要变化成分，确定公允价钱。   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。交易所上市的资产 援手证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的估值方 法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票 时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回 购交易中的质押券等解析受限股票，按监管机构或行业协会相关法律解释确定公允价值。   （4）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市解析繁衍用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。                        华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      （2）未上市繁衍用具按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则领受估值时间确定公允价 值。      公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。      （1）上市解析的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易 日的收盘价估值。      （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。       对于未上市解析、或解析受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上述 估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 性，具体处理原则与操作表率撤职筹商法律律例以及监管部门、自律法律解释的法律解释。 为领受了适当的估值方法。然则，如果基金经管东说念主合计按本项 1-7 小项法律解释的方法对基金财产进行估 值不可客不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公 允价值的价钱估值。 的货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 责发生制原则进行估值；对于因税收法律解释休养或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有 互异的，基金将在筹商税金休养日或施行支付日进行相应的估值休养。      对于非代扣代缴的税收, 基金经管东说念主不错遴聘税收参谋人对筹商投资市集的税收情况给予意见和建 议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示具体协调基金在外洋税务的申报、缴纳及提取税收返还等筹商 服务。基金经管东说念主或其遴聘的税务参谋人对最终税务的处理的着实准确负责。 值。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及筹商法律律例的 法律解释或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，两边协商经管。      根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金 管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给 基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金净值信息计较顺延缺欠而引起的损失，由基金 经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。      特殊情况的处理： 值缺欠处理。 交税金有互异的，筹商估值休养不动作基金资产估值缺欠处理。 和本基金托管东说念主协商一致的时候点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资 产估值缺欠处理。 外部数据提供商提供了缺欠数据而导致的缺欠等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、 适当、合理的措施进行检查，但未能发现缺欠的，由此酿成的基金资产估值缺欠，基金经管东说念主和基金 托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施遗弃或松开由此酿成的影 响。      二）净值差错处理      基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠时，视为基金份额净值缺欠。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的罪恶酿成估值缺欠，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该估值缺欠碰到损失 当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予补偿，承担补偿职责。                       华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺欠职责方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠职责方承担；由于估值缺欠职责方未实时更正已产生 的估值缺欠，给当事东说念主酿成损失的，由估值缺欠职责方对径直损失承担补偿职责；若估值缺欠职责方 仍是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺欠职责方派遣更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对估值缺欠 的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值缺欠职责方仍 派遣估值缺欠负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不当得利酿成其他当事东说念主的 利益损失(“受损方”)，则估值缺欠职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对 取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；如果取得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不当得利返还的总和卓越其 施行损失的差额部分支付给估值缺欠职责方。   （4）估值缺欠休养领受尽量归附至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值缺欠发生的原因确定估值缺欠 的职责方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更 正，并就估值缺欠的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现缺欠时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择 合理的措施糜烂损失进一步扩大。                        华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。      三）基金管帐轨制      按国度相关部门制定的管帐轨制实行。      四）基金账册的建立      基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处理原 则，分别独飞速确立、登录和援手本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对，相互监督， 以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。      五）管帐数据和财务打算的查对      两边应每个估值日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。      六）基金按期论说的编制和复核      基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每月晦了后      《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日 内，更新基金招募说明书并登载在法律解释网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至 少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书。      基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在法律解释网 站上，并将年度论说教导性公告登载在法律解释报刊上。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过具有证 券、期货筹生意务资历的管帐师事务所审计。      基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在法律解释 网站上，并将中期论说教导性公告登载在法律解释报刊上。      基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在 法律解释网站上，并将季度论说教导性公告登载在法律解释报刊上。      《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度报 告。                     华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主在月初完成上月度报表的编制，以约定方式将相关报表提供基金托管东说念主，基金托管东说念主 收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以其他两边约定的方式陈述基金经管东说念主。 对于季度论说、中期论说、年度论说、更新招募说明书等按期论说，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上 述监管部门法律解释的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准。 如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就筹商报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说复核收场后，不错出具复核证据书 （盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对筹商文献审核检查。   （六）基金份额持有东说念主名册的援手   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和援手，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别援手基金份额持 有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律律例法律解释的最低期限，法律律例另有法律解释或有权机关另有 要求的除外。如不可妥善援手，则按筹商律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东说念主应将相关良友送交基金托管东说念主，不 得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所援手的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守密义务。   （七）争议经管方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议（包括但不限于与本合同的订 立、内容、履行妥协释筹商的争议等），应通过友好协商或者调和经管。托管合同当事东说念主不肯通过协 商、调和经管或者协商、调和不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，根据该会那时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的所在在上海市，仲裁裁决是终端的，并对筹商各 方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连接古道、勤勉、尽责地履行 《基金合同》和本合同法律解释的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之见识，不包括香港、澳门荒谬行政区和台湾地区的 法律）。   （八）托管合同的修改与断绝   一）基金托管合同的变更                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基金合 同》的法律解释有任何阻扰。修改后的新合同，应报中国证监会备案。  二）基金托管合同的断绝 管东说念主接纳基金财产； 理东说念主接纳基金经管权；                         华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）              二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需 要和市集的变化，增多或变更服务款式及内容。主要服务内容如下：   （一）良友寄送   投资者蜕变个东说念主信息良友，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构蜕变。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金经管东说念主将根据投资者的 需要寄送以下良友：   在基金召募期间认购的，基金经管东说念主将于基金合同见效后的 3 个服务日内向仍是定制了电子对账 单服务的投资者提供电子版认购证据书。如基金份额持有东说念主因特殊原因需要获取纸质认购证据书，可 拨打基金经管东说念主客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费）、，按“0” 转东说念主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、筹商电话，客服东说念主员查对 信息无误后，为基金份额持有东说念主免费邮寄纸质认购证据书。   基金经管东说念主将在每月度收尾后的 3 个服务日内，向仍是定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主 提供电子对账单。如基金份额持有东说念主因特殊原因需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打本基金经管 东说念主客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东说念主工服务，提 供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、筹商电话，客服东说念主员查对信息无误后，为 基金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   基金经管东说念主以说明或电子面孔向投资者寄送基金其他信息良友。   （二）按期定额投资打算   本基金可通过销售机构为投资者提供按期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠说念，领受定 期定额的方式申购基金份额。按期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时候和业务法律解释将在本 基金绽放申购赎回后公告。   （三）基金革新                                  华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主不错根据筹商法律律例以及基金合同的法律解释，在条件熟识的情况下提供本基金与基金 经管东说念主经管的其他基金之间的革新服务。基金革新不错收取一定的革新费，筹商法律解释由基金经管东说念主届 时根据筹商法律律例及基金合同的法律解释制定并公告。   （四）在线服务   基金经管东说念主利用基金经管东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （五）资讯服务 金经管东说念主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588、4008205050，该电话可转东说念主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金经管 东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机 构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请筹商基金经管东说念主。请确保投资前， 您/贵机构仍是全面领略了本招募说明书。          华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）       二十四、其他应败露事项 暂无。                   华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                    华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                二十六、备查文献  以下文献存于基金经管东说念主及基金托管东说念主办公步地备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）注册的文献  （二）《华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》  （三）《华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）托管合同》  （四）法律意见书  （五）基金经管东说念主业务资历批件和营业派司  （六）基金托管东说念主业务资历批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金经管东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管合同及基金的多样定 期和临时公告。                                         华宝基金经管有限公司